2023年证券从业资格考试题库-考题及答案.pdf

2023年证券从业资格考试题库-考题及

答案

1.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的

有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，

以（）实现内部控制目标。

A.最低成本

B.合理的成本

C.预计成本

D.最高成本

【答案】:B

【解析】:

证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内

部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和

中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况

及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

2.我国机构间私募产品报价系统的主要特点包括（）。
Ⅰ．参与人制度

Ⅱ．一体化市场

Ⅲ．移动互联网市场

Ⅳ．市场中的市场

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:D

【解析】:

私募产品报价系统（报价系统）的主要特点是：①参与人制度，各类

符合条件的机构均可参与报价系统；②一体化市场，发行交易与登记

托管结算前中后台互为一体；③移动互联市场，基于互联网、证联网、

深证通，7×24小时发行交易，日间多批次滚动结算；④行业公共平

台，提供各类证券机构场外证券业务后台外包服务；⑤市场中的市场，

与各类场外市场建立市场联盟；⑥分层分类风险管理，双层风险防控

机制，前中后台业务隔离，设立专项风险监控指标。
3.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利

率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）

所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

【答案】:A

【解析】:

金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的

预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的

合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间

内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。

4.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）

个月。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。

A.6；5
B.6；7

C.12；5

D.12；7

【答案】:A

【解析】:

证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个

月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。证券

公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划

总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产

管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。因集合资产管理

计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券公司应当依

照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。

5.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。

Ⅰ．赤字国债

Ⅱ．建设国债

Ⅲ．战争国债

Ⅳ．特种国债

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】:C

【解析】:

按资金用途分类，可将国债：①赤字国债，指用于弥补政府预算赤字

的国债；②建设国债，指发债筹措的资金用于建设项目；③战争国债，

专指用于弥补战争费用的国债；④特种国债，指政府为了实施某种特

殊政策而发行的国债。

6.1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债

并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（）。

A.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映

B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映

C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映

D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映

【答案】:D

【解析】:

1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转

贷地方用于国家确定项目的建设。由于国债转贷地方是中央发债，地

方使用，不列中央赤字，因此，转贷资金既不在中央预算反映，也不

在地方预算反映，只在往来科目列示。

7.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法，正确的有

（）。[2017年9月真题]

Ⅰ．该罪主体要件为一般主体

Ⅱ．该罪主观方面只能是故意

Ⅲ．该罪主体只能是自然人

Ⅳ．单位可以成为该罪主体

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】:B

【解析】:

Ⅰ、Ⅲ两项，该罪的主体是特殊主体，主要包括证券、期货交易内幕

信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。根据

《刑法》第一