2023年天津证券从业资格考试真题卷(8).pdf

2023年天津证券从业资格考试真题卷（8）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100
分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，
只有一个最符合题意）

1.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变
资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置

2.基金监管工作的首要目标是__。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展

3.公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经
营、防范和化解风险为出发点。
A．权利制衡
B．明确责任
C．风险控制
D．严格授权

4.用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简单净值收益率

5.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自
动语音。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真
D．手机短信

6.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个
工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A．5
B．10
C．20
D．30

7.契约型基金投资者的权利主要体现在__。
A．基金公司章程
B．基金合同条款
C．基金制度
D．口头约定

8.证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。
A．集合投资计划；集合投资信托基金
B．集合投资基金；集合投资计划
C．单位信托基金；共同基金
D．共同基金；证券投资信托基金

9.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价
格信息和交易信息。
A．强势有效市场
B．有效市场
C．半强势有效市场
D．弱势有效市场

10.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认
存款利息，利息__计提。
A．逐周
B．逐日
C．逐月
D．逐季

11.如果市场不是有效市场，基金管理入__。
A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

12.根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方
法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识
B．资金的拥有量
C．市场效率
D．投资业绩

13.__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规
范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作
环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．审慎性原则
C．及时性原则
D．完整性原则

14.长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年(含)以上
B．3年(含)以上
C．4年(含)以上
D．5年(含)以上

15.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各
种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及
公众。
A．外部环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．微观环境

16.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不
得超过基金资产净值的__。
A．20%
B．40%
C．60%
D．80%

17.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作
为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值

18.中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体
现了__。
A．低风险低回报
B．低风险高回报
C．高风险高回报
D．高风险低回报

19.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。
A．股票型、债券型
B．抽样复制型、完全复制型
C．股票型、完全复制型
D．抽样复制型、债券型

20.按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金
融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期
限在1年以内的债券回购。
A．《货币市场基金管理暂行办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《公司法》

21.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见
的保本比例介于__之间。
A．70%～100%
B．80%～100%
C．90%～100%
D．95%～100%

22.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期
短期利率水平会在未来__。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变

23.对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确
的是__。
A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的
状态范围
B．确定各情景发生的概率
C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产
之间的相关性
D．以情景的发生概率为权