2023年证券从业考试复习题含答案.docx

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A．政府、政府机构、公司
B．中央政府、地方政府、公司
C．政府、中央银行、公司
D．金融机构、财政部、公司

是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构
投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．合格境外机构投资者
B．证券经营机构
C．保险公司
D．商业银行

2023年10月23日，创业板正式启动，截至2023年年终，共有（）家创业板公司上市
交易。
A．26
B．35
C．36
D．46

2023年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A．日本B．法国C．德国D．英国

我国《公司法》规定，采用发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人初次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A．1
B．2
C．3
D．5

下列不属于无限售条件股份的是（）。
A．国有法人持股B．人民币普通股C．境内上市外资股D．境外上市外资股

关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述对的的是（）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券

可互换债券与可转换债券的相同之处是（）
A．发行要素
B．合用的法规
C．所换股份的来源
D．发债主体和偿债主体

下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，重要为美元

目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具涉及（）。
A．钞票B．可转换债券C．股票
D．流通受限的证券

下列对20世纪80年代以来的金融自由化涉及的内容表述错误的是（）
A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B．打破金融机构经营范围的地区和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自
由渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选
用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来钞票流，因此就产生
了（）。
A．流动性风险
B．信用风险
C．法律风险
D．基差风险

可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿尚未转股债券
的本金及最后1期利息。A．2B．5C．7D．8

2023年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。
A．中华汽车B．青岛啤酒C．平安保险D．氯碱化工

2023年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。
A．中华汽车B．青岛啤酒C．平安保险D．氯碱化工

关于沪深300指数定期调整的描述，对的的是（）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实行调整7月初和1月初B．每次调整的比例定为不超过l0％C．调整方案提前四周公布2周
D．样本调整设立缓冲区，排名在360240名内的新样本优先进入，排名在240360名之前的老样本优先保存

证券公司的专项资产管理业务的特点不涉及（）。
A．集合性集合资产管理业务特点
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作

证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2023万元。A．证券经纪B．证券承销与保荐C．证券自营D．证券资产管理

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限
期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A．5B．10C．15D．20

法负有信息披露义务的公司、公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其别人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．3年以下
B．3年以上
C．5年以下
D．5年以上

中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。
A．3
B．4
C．5
D．8

设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．6

债券所规定的资金借贷双方的权责关系重要有（）。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金