2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库【word】.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与
业务规范题库

第一部分单选题(300题)

1、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理
制度的是（）。
A.信息披露制度
B.管理日志
C.投资管理制度
D.信息技术管理制度

【答案】：B

2、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定
T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为
1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。
A.100万元
B.110万元
C.120万元
D.330万元

【答案】：B

3、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一
致。
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
【答案】：A

4、不属于基金托管人职责的内容是（）。
A.投资风险管理
B.资产保管和资金清算
C.投资监督
D.会计复核

【答案】：A

5、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误
的是（）。
A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度
建设体系，有利于市场合理定价
B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利
于保障长期投资和理性的投资文化
C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创
新的源泉之一
D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有
利于上市公司的治理管理

【答案】：D

6、基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D
7、关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是
（）。
A.降低重大财务损失的风险
B.降低声誉损失的风险
C.减少违规处罚
D.有利于基金管理公司利润最大化

【答案】：D

8、货币市场基金可以投资于（）。
A.不动产
B.房地产抵押按揭
C.贵金属
D.货币市场工具

【答案】：D

9、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。
A.统一印制服务协议
B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利
C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除
D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

【答案】：C

10、职业道德的特征包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D
11、(2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括
（）。
A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议

【答案】：A

12、下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范?（）
A.签订销售协议，明确权利与义务
B.制定完善的章程
C.建立相关制度
D.严格账户管理

【答案】：B

13、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（）.
A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
B.股票价格的波动要小于基金净值的波动
C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具
D.股票投资风险通常大于基金投资风险

【答案】：B

14、基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.中国证监会
D.基金份额持有人

【答案】：A
15、（2017年真题）当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业
人员个人利益相冲突时，应该（）。
A.优先满足基金管理人股东利益
B.优先满足基金从业人员的利益
C.优先满足基金持有人的利益
D.优先满足基金管理人的利益

【答案】：C

16、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当
在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告，并将年
度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
A.15
B.30
C.60
D.90

【答案】：D

17、就全球而言，进入（）世纪以后，世界基金业的规模继续膨
胀。
A.19
B.20
C.21
D.18

【答案】：C

18、关于私募基金管理人，以下表述错误的是（）。
A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚
实信用、谨慎勤勉的义务
B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可
私募基金管理人的投资能力和合规情况
D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国
证券投资基金业协会申请登记

【答案】：C

19、基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金
销售业务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.工会

【答案】：B

20、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生
的利息为5元，其对应的认购费率为1.