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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题(300题)

1、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表
的实际资产的价值。
A.清算价值
B.账面价值
C.票面价值
D.内在价值

【答案】：B

2、（）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者
提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再
投资于相同属性的债券，而产生的风险。
A.流动性风险
B.再投资风险
C.信用风险
D.系统性风险

【答案】：B

3、投资组合A、B的主动比重分别为30％、60％，且A、B的基准指数
相同，可以得出以下结论（）。
A.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低
B.市场上涨时，投资组合B一定会跑赢投资组合A
C.投资组合B与基准的表现可能比投资组合A与基准的表现差别大
D.市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B

【答案】：C
4、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年7月
B.1997年6月
C.1998年7月
D.1997年9月

【答案】：B

5、基金业绩评价的业绩可以选择的比较基准包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

6、麦考利久期又称为（），是指债券的平均到期时间，从现值角
度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金
和利息的平均时间。
A.久期
B.修正的麦考利久期
C.存续期
D.凸性

【答案】：C

7、同业拆借是指（）以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。
A.金融机构之间
B.非金融机构之间
C.证券交易所之间
D.企业之间
【答案】：A

8、（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值
第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。
A.伦敦证券交易所
B.泛欧证券交易所
C.纽约证券交易所
D.纳斯达克证券交易所

【答案】：C

9、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。
A.兼收并购
B.权证的行权
C.再融资
D.权益投资

【答案】：D

10、目前我国收取印花税的交易品种是（）。
A.股票
B.基金
C.地方债券
D.公司债券

【答案】：A

11、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A.尤金法玛
B.马可维茨
C.卢卡帕乔利
D.罗伯特希勒
【答案】：B

12、1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲
投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS一号指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》

【答案】：A

13、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。
A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风
格定义为大盘、中盘和小盘
B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-
成长风格定义为价值型、平衡型和成长型
C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平
等因素，根据计算结果对基金给予星级评定
D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示
出来

【答案】：D

14、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是
（）。
A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金

【答案】：A
15、合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是
（）
A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托
管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向
QDII承担相应责任

【答案】：C

16、（）又称为选择权合约。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.外汇期货

【答案】：C

17、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（）。
A.推动人民币跨境资本流动
B.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量
C.有助于央行控制货币供应量
D.构建良好的人民币回流机制

【答案】：C

18、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，
CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发
展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1992
B.1995
C.1996
D.1994

【答案】：B

19、对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，
周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越
大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风