2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库（名校卷）.pdf

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识
题库

第一部分单选题(300题)

1、大学基金会其资金主要来源于()。
A.私自募集
B.社会捐赠
C.公共资金
D.公开募集

【答案】：B

2、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基
金，应当（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资
者推介股权投资基金。
A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介
B.自行对投资者资产状况进行风险评级
C.对投资者资金财务状况进行评估
D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级

【答案】：D

3、下列不属于股权投资基金特点的是（）。
A.投资期限长、流动性较差
B.投资后管理投入资源较多
C.专业性较强
D.收益波动性较低

【答案】：D
4、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要
职能多半由（）承担。
A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构
B.基金投资者
C.基金服务机构
D.以上都不是

【答案】：A

5、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。
A.投资者和托管人
B.投资者与第三方服务机构
C.管理人和托管人
D.投资者与管理人

【答案】：D

6、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了
（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。
A.有限合伙
B.外资合伙
C.普通合伙
D.临时合伙

【答案】：A

7、(2017年)下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法
中，错误的是（）。
A.确保自身符合合格投资者条件
B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担
相应责任
C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷
D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益
权为投资标的的金融产品

【答案】：D

8、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是
（）。
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投
资后管理和项目退出等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，
切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资
者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展
一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基
金之间的利益输送和利益冲突

【答案】：C

9、募集机构应当自行或者委托（）对私募基金进行风险评级。
A.第三方机构
B.基金托管人
C.基金业协会
D.基金登记结算机构

【答案】：A

10、全国中小企业股份转让系统
（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、
NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经（）批准设立的公司制全国性
证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全
国股转系统公司）为其运营管理机构。
A.全国人大代表常委会
B.国务院
C.人大代表
D.证券交易所

【答案】：B

11、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和
（）。
A.会计报表附注
B.现金流量表
C.盈亏平衡表
D.份额变动表

【答案】：A

12、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》
的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措
施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

13、公司型基金分配时为（）。
A.先税后分
B.先分后税
C.通过契约约定
D.以上都可以
【答案】：A

14、（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办
法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
A.2014年7月20日
B.2014年7月21日
C.2014年8月20日
D.2014年8月21日

【答案】：D

15、QFLP是指（）。
A.合格境外有限合伙人
B.合格境外普通合伙人
C.合格境内有限合伙人
D.合格境内普通合伙人

【答案】：A

16、股权投资基金的投资后管理期间是（）。
A.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后
B.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查
之后
C.投资交割之后直到项目退出之前
D.投资交割开始直到项目退出之后

【答案】：C

17、下列说法错误的是（）
A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成
为基金投资者。
B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基
金或其投资组合公司进行投资。
C.直接投资，是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投
资。
D.母基金发展初期，主要从事二级