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2023年基金从业资格证题库

第一部分单选题(300题)

1、基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，
体现了其内部控制中（）的重要性。
A.信息沟通
B.内部监控
C.控制活动
D.控制环境

【答案】：A

2、做市商制度也被称为()。
A.市场交易
B.场内交易
C.网上交易
D.柜台交易

【答案】：D

3、私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求
限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公
开论责等纪律处分.
A.一个月之内
B.一年之内
C.半年之内
D.三个月之内

【答案】：B
4、（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立
的最低要求为（）。
A.核准规模的80％以上，份额持有人不少于200人
B.注册规模的80％以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的
C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不
少于200人
D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不
少于1000人

【答案】：B

5、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将
不低于赎回费总额的（）计入基金财产。
A.5%
B.25%
C.10%
D.30%

【答案】：B

6、封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。
A.0.0001
B.0.001
C.0.01
D.0.1

【答案】：B

7、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方
式。
A.净额清算
B.全额结算
C.双边净额清算
D.单边净额清算

【答案】：A

8、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地
（）备案。
A.行业协会
B.银监局
C.保监局
D.证监局

【答案】：D

9、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质
（）。
A.无特殊要求
B.至少开立3年以上
C.从业人员有数量限制
D.应出具过类似意见书

【答案】：A

10、为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包
括（）。
A.内外网分离制度
B.授权制度
C.门禁制度
D.信息披露制度

【答案】：D
11、下列属于三大农产品期货的是（）
A.棉花
B.大豆
C.鸡蛋
D.稻谷

【答案】：B

12、基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.监管机构

【答案】：D

13、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所
造成的风险。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.主动操作风险
D.可分散风险

【答案】：A

14、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。
A.泰国证券交易所
B.吉隆坡证券交易所
C.河内证券交易所
D.新加坡证券交易所

【答案】：D
15、(2016年)（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计
划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资
技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权
利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A.投资者教育
B.投资者服务
C.基金公司宣传
D.基金公司风险提示

【答案】：A

16、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的
投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。
A.有限合伙制
B.契约制
C.公司制
D.信托制

【答案】：A

17、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的
风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险

【答案】：C

18、以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。
A.赎回条款
B.转换期限
C.市场利率
D.回售条款

【答案】：C

19、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是
（）。
A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略
B.基金行业与风格受基金合同约束
C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定
D.基金个股选择与投资比例不受约束

【答案】：D

20、下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是
（）。
A.中国现代化支付系统
B.中债综合业务平台
C.中国外汇交易中心本币交易平台
D.交易所大宗交易平台

【答案】：B

21、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B

22、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（）。
A.资产负债
B.风险应对与评估
C.内部环境
D.目标设定

【答案】：A

23、下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。
A.它反映一定时期内财务成果的报表
B.它是一张损益报表
C.它是根据“资产=负债+所有者权”等式