2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库精编答案.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与
业务规范题库

第一部分单选题(300题)

1、(2016年)职业道德的作用不包括（）。
A.调整职业关系
B.提升职业素质
C.促进行业发展
D.加强专业知识

【答案】：D

2、(2017年)在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和
赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的
机构是（）。
A.证券交易所
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券登记结算机构

【答案】：A

3、关于信息数据管理，以下表述错误的是（）
A.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习
B.为确保数据安全，重要数据应本地备份
C.电子信息数据需要即时保存
D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查

【答案】：B
4、基金市场营销的特征不包括（）。
A.规范性
B.服务性
C.综合性
D.持续性和适用性

【答案】：C

5、（2016年真题）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错
误的是（）。
A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日
起计算的业绩
B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开
始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应
当登载当年上半年度的业绩
C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业
绩
D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变
的，不需特别说明

【答案】：D

6、基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证
监会申请（）。
A.登记
B.备案
C.注册
D.核准

【答案】：C
7、(2017年)基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、
审查。
A.基金定期报告
B.基金临时公告
C.基金资产净值
D.份额净值

【答案】：B

8、下列属于基金托管人职责的是()。
A.编制中期和年度基金报告
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
D.安全保管基金财产

【答案】：D

9、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是
（）。
A.根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
B.封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
C.封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
D.封闭式基金的价格由市场供求关系决定

【答案】：A

10、（2016年真题）基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范
的是（）。
A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表
现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管
理计划劣后级份额

【答案】：B

11、（）在基金运作中具有核心作用。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金销售机构
D.证券交易所

【答案】：A

12、ETF建仓期不超过（）个月。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】：A

13、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是
()。
A.违规向他人提供基金未公开的信息
B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎
回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额

【答案】：B

14、为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当
自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（）个工作日
内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】：C

15、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等
一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关
于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是()。
A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募
说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报
刊上
B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上
市申请材料
C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同
生效公告

【答案】：D

16、某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为1．00
元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为
（）份。
A.990102
B.990099
C.1000003
D.990399

【答案】：A
17、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的