2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及答案参考.pdf

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题(300题)

1、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的
是（）。
A.贝塔系数
B.期望值
C.权重
D.协方差

【答案】：A

2、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比
例不得超过该公司股份总数的（）。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%

【答案】：C

3、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）黄金交易所的黄金产品，
间接投资于实物黄金。
A.天津
B.上海
C.广州
D.深圳

【答案】：B
4、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。
A.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
B.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
C.投资政策说明书在制定后不得变更
D.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范
围等

【答案】：C

5、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（）。
A.168
B.21
C.91
D.84

【答案】：C

6、下列不属于系统性风险的是（）
A.流动性风险
B.经济周期性波动风险
C.利率风险
D.通货膨胀风险

【答案】：A

7、关于流动性风险，说法正确的是（）。
A.变现速度快，债券的流动性比较低
B.买卖价差较小的债券流动性较高
C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小
D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力

【答案】：B
8、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。
A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度
B.一般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高
C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低
D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险
仍很重要

【答案】：A

9、下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。
A.资产负债率
B.权益乘数和负债权益比
C.利息倍数
D.资产收益率

【答案】：D

10、下列选项中，风险最高的基金品种是（）。
A.混合基金
B.股票基金
C.货币基金
D.债券基金

【答案】：B

11、下列费用不列入基金费用的有（）。
A.基金份额持有人大会费用
B.基金合同生效前的相关费用
C.销售服务费
D.基金管理人的管理费

【答案】：B
12、()反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
A.基金分类
B.基金业绩计算
C.基金风格
D.基金星级评价

【答案】：C

13、下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。
A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关
B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率
风险
C.债券的价格与利率呈反向变动关系
D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率
风险

【答案】：C

14、我国证券市场发展的先后顺序为（）。
A.柜台市场>交易所市场>银行间市场
B.交易所市场>银行间市场>柜台市场
C.柜台市场>银行间市场>交易所市场
D.交易所市场>柜台市场>银行间市场

【答案】：A

15、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()。
A.清算价值
B.账面价值
C.票面价值
D.内在价值
【答案】：B

16、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所
有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以
前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产
生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日
该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后
一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上
述说法（）。
A.错误
B.部分错误
C.正确
D.部分正确

【答案】：C

17、下列不属于股利贴现模型的是（）。
A.零增长模型
B.不变增长模型
C.多元增长模型
D.超额收益贴现模型

【答案】：D

18、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
A.证券公司经纪佣金
B.证券交易所手续费
C.证券托管费
D.证券交易所交易监管费

【答案】：C
19、到期收益率的影响因素主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

20、关于所有者权益的表述,正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

21、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A.基金资产净值
B.基金资产总值
C.基金资产份额
D.基金资产份额净值

【答案】：D

22、某债券投资者近年的年收益率由低至犒分别为-16%、4%、5%、
5%、6%、8%,则该投资者的中位数为（），均值为（）。
A.5%;5%
B.