2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库标准卷.pdf

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识
题库

第一部分单选题(300题)

1、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于
（）万元。
A.100
B.300
C.500
D.1000

【答案】：A

2、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股
份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。
A.出资额、出资额
B.股份、股份
C.股份、出资额
D.出资额、股份

【答案】：D

3、某企业注册资本为100万元，经与某股权投资基金协商，约定投资
前估值约800万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资200万
元，取得增资完成后公司20%的股权，那么该款项中，（）万元
将计入注册资本部分。
A.100
B.25
C.200
D.20
【答案】：B

4、关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（）
A.法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确
性和完整性
B.法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况
C.法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认
D.法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，
以便发现该公司的价值

【答案】：C

5、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（）。
A.北京
B.天津
C.重庆
D.广州

【答案】：D

6、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）
A.一般是投资方单边选择权的条款
B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资
方达成交易意向
C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资
D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以
与其他投资方洽谈融资

【答案】：D

7、关于公司型股权投资基金的收益分配,以下表述正确的是（）。
A.基金在存续期间,需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红
B.收益分配方案由董事会制定,无需上报股东（大）会通过
C.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式
D.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进
行分配

【答案】：C

8、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。
A.英国
B.美国
C.日本
D.法国

【答案】：B

9、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是
（）
A.基金投资者通常处于信息劣势地位
B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金
投资者不利的"败德"行为
C.不少国家规定，股权投资基金可以向普通投资者募集
D.基金管理人负责进行基金的投资决策

【答案】：C

10、（2018年真题）某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老
股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资
协议中的（）的约定
A.董事会席位条款
B.保护性条款
C.第一拒绝权条款
D.排他性条款
【答案】：C

11、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的
（）
A.普通股
B.可转化债券
C.可转换为普通股的优先股
D.以上都是

【答案】：D

12、关于排他性条款，以下表述正确的是（）
A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限
B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触
C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限
D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触

【答案】：D

13、境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外
注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产
及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上
市方式是（）。
A.借壳上市
B.IPO
C.境外直接上市
D.境外间接上市

【答案】：D

14、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿
元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人
现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，
相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对
应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。
该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）。
A.1.5
B.21
C.3.4
D.2.4

【答案】：C

15、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以
非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避
返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资
金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有
目的的情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

16、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和(