证券年度工作计划.docx

证券年度工作计划证券年度工作计划时间过得可真快，从来都不等人，我们又将续写新的诗篇，展开新的旅程，是时候写一份详细的计划了。可是到底什么样的计划才是适合自己的呢？以下是小编收集整理的证券年度工作计划，仅供参考，希望能够帮助到大家。证券年度工作计划1为贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》的要求，进一步加强公司全体员工的法治观念和诚信意识，不断提升全体员工的职业操守和诚信意识水平。现制定出20xx度公司开展诚信教育的具体工作计划：一、充分认识开展诚信教育的重要性和必要性（一）诚信是证券从业机构的展业之道诚信是证券从业机构最重要的无形资产。投资者了解和认识证券产品，主要依靠证券从业机构的推介，形成产品的受益预期。投资者购买证券产品，相信和依赖诚信的从业机构。所以，只有诚实的机构，才能赢得投资者的信赖，得到委托开展交易，拓展证券业务。只有守信的机构，才会有“回头客”，巩固证券业务；进而形成市场优势，给从业机构带来利润。（二）诚信是证券从业人员的发展之路从业机构与市场发生的任何一次交易都是通过内部从业人员实现的。这样，只有诚信的从业人员，才能保证证券业务开展，日以继之，从而得到从业机构的良好业绩评价、表彰、晋升等，实现其人力资本价值和职业规划。二、诚信教育工作的具体内容（一）开展全体员工的职业道德教育，严格遵守诚信自律要求公司将不定期的通过现场或视频，开展对全体员工的诚信道德培训学习，以从业人员执业行为规范为切入点，加强员工的职业道德教育和法律知识教育，强化员工的法制观念、责任意识，坚持“依法、合规、规范”的经营方针，切实保护投资者利益。进一步宣扬诚信理念，普及诚信知识，倡导诚信文化，努力营造“有信者荣，失信者耻、无信者忧”的氛围，进一步提高公司全体员工的诚信水平。（二）开展预防经济犯罪的普法活动，提高全体员工的守法意识公司将在一季度开展一次针对公司全体员工的较大规模的普法活动，活动重点为：通过法制讲座或座谈会、集中培训、知识竞赛、法制音像展播、案例警示教育等方式，组织全体员工学习最新的证券期货法律法规和规范性文件，提高全体员工的规范运作水平和守法意识，防范利用从业人员便利条件从事违法犯罪的活动。公司将对此次活动中表现优异的部门或员工给予表彰和奖励。（三）通过客户回访，及时处理可能发生的员工失信行为通过面谈、电话、信函或者其他方式对客户进行回访，了解员工的执业情况，发现异常情况的，立即查明原因，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。（四）加大公司全体员工在诚信合规执业的绩效考核权重进一步加强诚信建设，围绕贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》，加大对失信行为的惩戒力度，进一步提升行业自我管理和约束能力。将诚信合规执业行为的考核纳入各级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。并根据岗位职责、业务特点，确定其在绩效考核体系中的权重。诚信是资本市场的基石，也是证券业生存发展的基石。我公司将全面贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》要求，强化公司全体员工的诚信理念，积极倡导诚信文化，将诚信建设与全体员工的教育和管理、投资者教育和企业文化建设工作等工作结合起来，切实采取有效措施，不断强化诚信建设工作。证券年度工作计划2一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。二、代销活动组织安排组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，xx证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。协议签订为