金融法规试题2011年7月第一篇：金融法规试题2011年7月金融法规试题2011年7月一、单项选择题1.人民币由(D)发行。A.财政部B.国务院c.中国银行D.中国人民银行2.我国现行的人民币汇率制度为(D)。A.固定汇率制B.多重汇率制c.自由浮动汇率制D~管理浮动汇率制3.票据诈骗罪的最高刑事责任为(A)。A.死刑B.有期徒刑c.无期徒刑D.10年以上有期徒刑4.货币政策委员会是中国人民银行(D)。A.货币政策的决策机构B.货币政策的执行机构c.货币政策实施的监督机构D.制定货币政策的咨询议事机构5.

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2025-08-28

金融机构案件防控知识竞赛试题第一篇：金融机构案件防控知识竞赛试题金融机构案件防控知识竞赛试题（附答案）第1题银行业金融机构应当严格执行（C）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。【单选】A.款B.密C.印D.单第2题下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A）【单选】A.枪支弹药B.授权卡C.空白凭证D.查询对账第3题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（A）【单选】A.通报批评B.警告C.记过D.留用察看第4题下列哪项

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金融危机背景下我国商业银行职务犯罪的预防第一篇：金融危机背景下我国商业银行职务犯罪的预防金融危机背景下我国商业银行职务犯罪的预防宁波银行苏州分行陆玲玲“权力导致腐败，绝对权力绝对导致腐败”，这句名言意味着当权力缺乏约束时就存在被滥用的风险。在我国商业银行中，无论是高管人员还是普通员工，都拥有较大的权力和权力异化的便利，从而导致商业银行职务犯罪频发、高发。中国银监会主席刘明康先生曾在一次报告中指出，在金融案件中职务犯罪的比率高达80%。商业银行是现代经济的核心，是经营货币和信用的企业，其特殊性决定了商业银行

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重庆市商业银行合规风险管理办法范文大全第一篇：重庆市商业银行合规风险管理办法（判断题）合规风险管理人员因故意或重大过失，提供的合规审查意见、合规风险提示等明显违反国家法1.采纳的，应根据合规风险管理办法进行合规问责。对错(多选题)以下关于本行合规风险报告路线的论述正确的是（）。错的2.A.分理处合规管理岗向支行合规管理部门报告合规风险，同时向分理处负责人报告B.总行各条线部门合规管理岗向总行合规管理部报告合规风险，同时向部门负责人报告C.支行各条线部门合规管理岗向支行合规管理部门报告合规风险，同时向部门负

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金币本位制的特点范文第一篇：金币本位制的特点范文1.1黄金法定币材金币本位货币无限法偿金币可自由铸造2辅币银行券金币同时流通可按面值自由兑换金币3黄金能自由出入国境能使国内外价格维持同等水平2.人民币货币制度内容：1法定货币2不规定含金量是不兑现的信用货币32005/7/21我国实行以市场供求为基础，参考一篮子货币进行调节，有管理的浮动汇率制3.简述货币市场功能：1政府企业调剂资金余缺满足短期融资需要的市场2商业银行等金融机构进行流动性管理的市场3是一国中央银行进行流动性管理的市场4是市场基准利率生成的场

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遵义县绿盾2012总结第一篇：遵义县绿盾2012总结遵义县“绿盾2012”森林植物检疫执法专项行动工作总结随着我县经济的快速发展和物流、人流的迅猛增加，防治林业有害生物的任务十分严峻。一些单位和个人在调进森林植物及其产品、木质包装材料过程中没有按照规定申请检疫和办理《植物检疫证书》，给林业有害生物特别是松材线虫病等检疫性有害生物的传入造成了极大隐患。通过开展检疫执法专项行动，广泛宣传《植物检疫条例》、《贵州省植物检疫办法》等法律法规，普及林业有害生物防治知识，严肃查处违法违规调运森林植物及其产品的行为，从

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邮政入司培训小结第一篇：邮政入司培训小结邮政培训小结经过3天的培训，对于邮政相比在宣讲会有了更进一步的了解，邮政的业务非常广泛。我能加入到邮政这个大集体，感到非常自豪。上海邮政可谓对我们这批大学生用心良苦，虽然只有三天的培训，可是尽力让我们更多的了解邮政的业务、经济形势、管理及职业道德等方方面面的重要知识。领导们都在百忙之中抽空来给我们详尽地授课，全方位的让我们了解了邮政的昨天、今天和明天。听了王总等领导的讲话，就邮政目前的现状和发展的趋势，以及面临的问题，我有了进一步的认识。他们的一番肺腑之言表达了对我

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逾期罚款答题暨南大学第一篇：逾期罚款答题暨南大学问题1.我馆收藏的外文图书语种主要包括英语、日语、法语、俄语等，藏书独立成区的有：A.英、日文图书（本部）B.德文图书（南校区）C.其他小语种（南校区）D.英、法文图书（南校区）答案：ACD问题2.我馆二至六楼的自助复印机供读者刷校园卡自助使用，其不具有以下哪一项功能？A.复印B.打印C.扫描D.传真答案：D问题3.可以申请并获取国外的学位论文吗？A.可以B.不可以答案：A问题4.以下哪些科技活动需要申请科技查新？A.科研立项B.成果验收C.申报奖励D.申请

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透支信用卡不还的法律后果第一篇：透支信用卡不还的法律后果信用卡透支逾期还款的后果主要有五项。1、信用卡滞纳金。所谓信用卡滞纳金，是指当持卡人未在到期还款日（含）前还款或还款金额不足最低还款额时，按规定应向发卡银行支付的费用。2、逾期利息。用户使用信用卡透支以后，一般有２０多天到５０多天不等的免息还款期，就是只要持卡人没有在规定的期限内还清所有的透支费用，那么该持卡人上月的所有费用都不再享受银行的免息待遇，而循环日息高达万分之五，即年利率达到18％。3、诉讼费用。如果用户在透支２个月后还不还款，银行就打电话

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通过案例解读信用卡诈骗罪（合集五篇）第一篇：通过案例解读信用卡诈骗罪法律快车（--------社会法律问题，律师零距离访谈一对一解析!http://或搜公众号法律快车。法律快车网致力成为法律需求者、法律爱好者、法律从业者交流聚合地；业内讯息传播、法律援助咨询、律师案源开拓等理想整合服务平台。--------社会法律问题，律师零距离访谈一对一解析!http:///interview/第二篇：信用卡诈骗罪案例2002年4月26日，杜某在某机关办公楼走廊地面拾得信封一个，内有户名为刘某的中国建设银行龙卡、存折和

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进一步加强反洗钱工作的建议第一篇：进一步加强反洗钱工作的建议进一步加强反洗钱工作的建议面对日趋严峻的反洗钱工作形势，如何进一步强化反洗钱工作质量，有效打击洗钱犯罪活动，是摆在我们面前迫切需要解决的重要课题。对此，笔者提出以下工作建议：一、多管齐下，提升教育培训工作效果。反洗钱工作的长期性和复杂性决定了反洗钱培训的持续性，为进一步提高反洗钱人员的反洗钱意识和岗位技能，一是要加强员工法制教育，让员工知晓洗钱罪的内涵和其上游犯罪的主要类型、特点和表现形式，从而提高员工对反洗钱工作的职业敏感度；二是建立持续性反洗

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违规代客户保管银行卡的案例第一篇：违规代客户保管银行卡的案例违规代客户保管银行卡的案例一、案例介绍监测发现某网点批量开卡100多笔，已经开立一个月，100多张卡全部未启用。经核实，此网点为某单位办理代发工资批量开户，由于该公司工业园区内设立的ATM机暂时未到位，工资卡未发放，网点代为保管。内控部门将此笔风险事件定为风险事件。二、案例分析（一）依据《银行经营管理禁令》规定：“严禁为本人经办各类业务及违反规定代客户办理业务，代客户保管重要物品”。将卡留在网点代保管，形成了代客保管重要物品的违规事实，易形成员工

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辽宁省小额贷款公司监督管理办法五篇第一篇：辽宁省小额贷款公司监督管理办法辽宁省小额贷款公司监督管理办法（暂行）》的通知责编：2009-12-09各市人民政府，省政府各厅委、各直属机构：根据《辽宁省人民政府关于开展小额贷款公司试点工作的指导意见》（辽政发[2008]42号）和《辽宁省小额贷款公司试点暂行管理办法》（辽政办发[2008]81号）文件精神，为进一步加强和规范我省小额贷款公司的监督管理，促进小额贷款公司健康发展，经省政府同意，我办制定了《辽宁省小额贷款公司监督管理办法（暂行）》，请按照执行。二○○

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辽宁省农村信用社案件警示录观后感第一篇：辽宁省农村信用社案件警示录观后感4月19日，联社营业部统一组织观看了《辽宁省农村信用社案件警示录》电视片，片中介绍了朱玉彬、张玉娟、苏远征、蔡丽艳四位作案经过和犯罪事实。观看以后，大家进行了集体讨论，在讨论中大家一致为几位涉案人员没有珍惜自己的前程而感到婉惜，同时也对他们的犯罪事实而深感痛恨。涉案人员中有的是联社主任、有的是信用社主任，有分社的坐班主任、有单位的业务骨干。他们本该在自己的岗位为单位做出更多、更大的贡献，但是却没有把握住自己，从而自毁了前程。现就这次的

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辽宁省电力用户与发电企业直接交易交易规则和管理办法第一篇：辽宁省电力用户与发电企业直接交易交易规则和管理办法辽宁省电力用户与发电企业直接交易暂行管理办法第一章总则第一条为推进电力市场建设，增加用户用电选择权，完善电价形成机制，提高电力工业整体效率，根据《国家电监会、国家发展改革委、国家能源局关于完善电力用户与发电企业直接交易试点工作有关问题的通知》(电监市场[2009]20号)、国家能源局《关于当前开展电力用户与发电企业直接交易有关事项的通知》(国能综监管[2013]258号)等文件精神，结合辽宁省实际情

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辽宁省农村信用社稽核工作暂行办法第一篇：辽宁省农村信用社稽核工作暂行办法辽宁省农村信用社稽核工作暂行办法辽宁省农村信用社稽核工作暂行办法第一章总则第一条为强化辽宁省农村信用社稽核监督职能，提高稽核工作的独立性、权威性、有效性和及时性，保障各项业务健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中国人民银行稽核工作暂行规定》和《辽宁省农村信用社联合社章程》及银行业监管部门的有关规定，结合我省农村信用社实际情况，特制定本办法。第二条按照“精干高效、责权分明、统一管理、全面监督”的原则，辽宁省农村信用社实行“垂直管理

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转发《中国人民银行关于印发《反洗钱调查实施细则(试行)的通知》第一篇：转发《中国人民银行关于印发《反洗钱调查实施细则(试行)的通知》交通银行广州分行办公室文件交银穗办〔2007〕159号转发《中国人民银行关于印发〈中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）〉的通知》的通知各分支行：现将〘中国人民银行关于印发〖中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）〗〙的通知〙（银发【2007】158号）转发给你们。请组织有关人员认真学习，同时结合我行实际提出以下要求，请一并贯彻执行。一、各单位要积极配合人民银行及其省一级分支机

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资管新规系列一：对公募基金管理公司的影响（推荐）第一篇：资管新规系列一：对公募基金管理公司的影响（推荐）通力法评|资管新规系列一：对公募基金管理公司的影响本文要点《资管新规》为公募基金业务带来了新的竞争者?《资管新规》对公募基金投资比例规则会产生怎样的影响?新注册与存量的摊余成本货币基金何去何从?存量分级基金如何在过渡期内整改?专户的合格投资者标准发生哪些变化?禁止嵌套的要求否定了哪些专户业务形式?为解决近年中国资产管理行业存在的资产管理产品多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁、刚性兑付等问

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贷款责任追究办法第一篇：贷款责任追究办法庆阳市西峰区民信小额贷款股份有限公司贷款责任追究办法第一章贷款责任的划分、认定第一条贷款责任应坚持“谁发放、谁负责，谁审批、谁收回”的原则，实行“包放、包管、包收和赔偿”的工作岗位责任制。即贷款经办人员承担调查评估标准责任，为第一责任人。贷款协助调查人承担协助评估标准责任，为第二责任人。贷款审批小组承担审查不严责任，为第三责任人，各自承担的风险责任为70%、20%、10%。第二条信贷人员违心发放主管经理指定的贷款，应在放款时明确并签字认可为第一责任人，放款经办人为第

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财经法规数据总结第一篇：财经法规数据总结财经法规—有关数据总结2个工作日：中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料的合规性予以审核，符合开户条件的，予以核准；银行接到存款人的变更通知后，应及时办理变更手续，并于2个工作日内向中国人民银行报告。存款人基本存款账户的开户银行应自撤销银行结算账户之日起2个工作日内将撤销该基本存款账户的情况书面通知该存款人其他银行结算账户的开户银行；存款人其他银行结算账户的开户银行，应自收到通知之日起2个工作日内通知存款人

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