银监局案件防范学习资料第一篇：银监局案件防范学习资料为进一步加强案件防控教育，提醒全行员工严格按章操作，自觉践行职业操守，远离违纪违规，增强主动防范各种风险和案件的自觉性和抵抗力，建行晋城分行纪检监察部坚持每月编发一期《案件防控学习要点》，并组织全行员工认真学习。《案件防控学习要点》是根据上级行和当地银监部门有关案件防控工作的要求，结合本行各类内外部审计检查发现的问题、一些典型案例及法律合规部发布的风险提示等情况综合编发的。《要点》直接发送到行领导、各基层机构、机关各部门经理邮箱，并发布在企业网上，明确规

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银监发〔2009〕82号《商业银行声誉风险管理指引》第一篇：银监发〔2009〕82号《商业银行声誉风险管理指引》中国银监会关于印发《商业银行声誉风险管理指引》的通知银监发【2009】82号机关各部门，各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮储银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司：《商业银行声誉风险管理指引》已经银监会第87次主席会审议通过，现印发给你们，请遵照执行。请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和银行业金融机构。二〇〇九年八月二

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银监发[2007]54号中国银监会关于印发《贷款风险分类指引》的通知五篇第一篇：银监发[2007]54号中国银监会关于印发《贷款风险分类指引》的通知中国银行业监督管理委员会银监发[2007]54号中国银监会关于印发《贷款风险分类指引》的通知各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司：现将《贷款风险分类指引》印发给你们，请认真贯彻执行。请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。二○○七年七月三日贷款风险分类指引第一条为促进商业银行

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银监办发[2014]140号第一篇：银监办发[2014]140号中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知银监办发[2014]140号各银监局，国家开发银行，国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：近年来，商业银行同业业务快速发展，一些银行机构存在经营行为不规范、风险管控不到位的问题，不符合国家宏观调控政策和银行业监管要求，不利于银行体系稳健运行。为规范商业银行同业业务治理，促进同业业务健康发展，现就有关事项通知如下：一、本通知适用于中华人民共和国境内依法设立的商业银行与金

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银监会三法一指引答记者问.第一篇：银监会三法一指引答记者问.银监会有关部门负责人就“三个办法一个指引”答记者问近日，中国银监会发布了《流动资金贷款管理暂行办法》、《个人贷款管理暂行办法》（以下简称《流贷办法》和《个贷办法》）。这两个办法与之前已经施行的《固定资产贷款管理暂行办法》和《项目融资业务指引》（并称“三个办法一个指引”,以下统称贷款新规），初步构建和完善了我国银行业金融机构的贷款业务法规框架，将作为我国银行业贷款风险监管的长期制度安排。日前，银监会有关部门负责人就贷款新规的发布实施和贯彻执行情况回

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铁力市农村信用合作联社声誉风险管理办法（5篇可选）第一篇：铁力市农村信用合作联社声誉风险管理办法铁力市农村信用合作联社声誉风险管理办法第一章总则第一条为有效防范铁力市农村信用合作联社（以下简称“本社”）声誉风险，进一步完善全面风险管理体系，提升本社形象，保证本社各项业务的可持续发展，根据中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行声誉风险管理指引》并结合《本社章程》及自身实际、制定本政策。第二条本办法所指声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险。声誉事件是指引

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银保监办发〔2018〕21号及解读（5篇范文）第一篇：银保监办发〔2018〕21号及解读中国银行保险监督管理委员会办公厅关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知银保监办发〔2018〕21号各银监局，各大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行：为进一步规范银行业金融机构票据业务，有效防范风险，提升服务实体经济质效，现就跨省票据业务有关事项通知如下:一、本通知所称跨省票据业务是指银行业金融机构及其分支机构为其所在省（自治区、直辖市）以外地区注册的企业办理的票据承兑、贴现等授信类业务，以及与营业场所在其所在省（

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银行中间业务法律风险防范问题第一篇：银行中间业务法律风险防范问题银行中间业务法律风险防范问题仉飞宇我国入世后，面对金融市场发展中的巨变及借鉴国际银行同业的发展经验，尤其是结合今年国家货币政策和信贷政策紧缩的背景，大力发展中间业务成为国内银行业的共识。与中间业务蓬勃的发展势头不相适应，我国相关金融立法明显滞后，诸多领域的法律空白、分业经营法律体制、严格的金融监管法律体制以及过时的法律限制等严重影响了中间业务的发展，法律风险日益成为制约中间业务发展的瓶颈。因此促进银行中间业务的发展，防范业务开展过程中可能出现

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银行个人理财业务人员管理办法范文合集第一篇：银行个人理财业务人员管理办法目录页码1.使命宣言12.总则23.个人理财业务人员资质考核与认定33.1个人理财业务人员岗位职责及职责履行的基本条件33.2个人理财业务人员的资格控制54.个人理财业务人员培训机制84.1培训的组织与实施84.2培训的内容和方式85.个人理财业务人员内部监督机制10东亚银行（中国）有限公司个人理财业务人员管理办法[2011年1月第5版]本管理办法仅提供东亚银行（中国）有限公司内部操作使用。未得到东亚银行（中国）有限公司高级管理层之授

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银行业金融机构案防工作评估办法（五篇模版）第一篇：银行业金融机构案防工作评估办法银监办发〔２０１３〕２５８号银行业金融机构案防工作评估办法中国银监会办公厅文件银监办发〔２０１３〕２５８号中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《银行业金融机构案防工作评估办法》（以下简称《办法》）印发给你们，自印发之日起执行。《银行业金融

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银行业金融机构安全评估办法讲义（共五则）第一篇：银行业金融机构安全评估办法讲义银行业金融机构安全评估办法讲义同志们：下午好，非常高兴有这样一个机会与大家共同学习、交流《银行业金融机构安全评估办法》。今天我主要讲两个方面的问题，一是概述新的《银行业金融机构安全评估办法》的主要精神，二是对《银行业金融机构安全评估标准》作简要的说明。第一部分：《银行业金融机构安全评估办法》的主要精神。一、银行业金融机构安全评估目的。开展安全评估工作，对于督促各银行业金融机构进一步重视安全保卫工作，提高各级银行业金融机构领导及员

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银行业违法违规案件通报制度第一篇：银行业违法违规案件通报制度银行业违法违规案件通报制度银监办通[2004]132号2004年6月7日第一条为进一步防范银行业各类违法违规案件的发生,强化银行业金融机构风险意识,健全案件预警和惩戒机制,制定本制度。第二条案件通报是一项严肃的工作，对银行业金融机构发生的重大案件和对全局性工作具有警示作用的案件进行通报，是审慎监管、防范风险的重要手段。第三条银监会各监管部门要按照监管职责，认真掌握和处理银行业金融机构案件信息，并提出通报的建议。第四条通报范围原则上为银行业内部，必

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银行业相关法律法规第一篇：银行业相关法律法规银行业相关法律法规一、银行业监管法律规定(一)中国人民银行监督管理措施，相关规定1、中国人民银行的直接检查监督权银行业金融机构的监管职责主要由银监会行使后，中国人民银行主要负责金融宏观调控，但为了实施货币政策和维护金融稳定，中国人民银行仍保留部分监管职责。中国人民银行对金融机构以及其他单位和个人的下列行为有权进行检查监督:(1)执行有关存款准备金管理规定的行为;(2)与中国人民银行特种贷款有关的行为;(3)执行有关人民币管理规定的行为;(4)执行有关银行间同业拆

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银行业监管法规学习心得：依法合规经营_转型跨越发展第一篇：银行业监管法规学习心得：依法合规经营_转型跨越发展依法合规经营，转型跨越发展——银行业监管法规学习心得“合规经营、规范发展”是银行业金融机构的生存之本，也是实现可持续发展的根本保证。ⅩⅩ年6月27日，ⅩⅩ银监局召开ⅩⅩ银行业监管法规学习培训工作推进会，要求各银行业金融机构一定要统一思想、端正态度、抓好统筹、明确责任，确保学习培训每个阶段、每个环节都与监管部门的要求和安排同步，以良好的精神状态，推动学习培训和业务经营协调开展、相互促进。根据省分行《关

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银行业监管政策法规(2013)第一篇：银行业监管政策法规(2013)目录一、综合监管关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见关于金融支持小微企业发展的实施意见关于印发《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》的通知关于加强国家现代农业示范区农业改革与建设试点工作的指导意见关于在办理继承公证过程中查询被继承人名下存款等事宜的通知关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见关于防范比特币风险的通知关于商业银行知识产权质押贷款业务的指导意见关于加大信贷支持力度促进家禽业恢复发展的通知关于清理规范非融资

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银行业监管及反洗钱法律规定第一篇：银行业监管及反洗钱法律规定第五章银行业监管及反洗钱法律规定第一节《中国人民银行法》相关规定1995年3月18曰通过了《中华人民共和国中国人民银行法》，并于通过之日公布实施。2003年12月27日，第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议审议通过了《中华人民共和国中国人民银行法修正案》，对《中国人民银行法》进行修改，此次修改共计25处，修改后的条文增加至五十三条。就监督管理部分而言，此次修订的重点是将原属于中国人民银行履行的对银行业的监督管理职能划分出来，移交给新成立的

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银行业反洗钱与反金融犯罪高级研讨班第一篇：银行业反洗钱与反金融犯罪高级研讨班第21期银行业反洗钱与反金融犯罪高级研讨班——“2012央行新政与金融监管趋势：‘风险为本’的反洗钱与反欺诈解决方案”培训通知2012年我国反洗钱监管部门确定了“风险为本、客户为本、预防为主”的反洗钱监管指导原则。FATF的访问评估报告表明，我国金融行业在加强预防以及进一步提升反洗钱方面取得了重大的进展。但是，部分银行以及金融机构未能紧跟监管形势变化，准确理解监管层政策意图，及时改进反洗钱工作，在改善反洗钱以及对金融犯罪的控制方面

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银行业务授权委托书第一篇：银行业务授权委托书授权委托书民生银行：我本人授权我公司员工携带身份证（证件号：）前来贵行办理事项，有效期至2012年9月7日。授权人签章：被授权人签章：单位公章：2012年9月7日情况说明XX银行：因我公司原因导致在贵行开立的一般户的印鉴卡丢失，由此引起的纠纷与贵行无关。特此声明。XX公司年月日第二篇：银行业务授权委托书授权委托书贵阳农村商业银行：我本人授权我公司员工携带身份证（证件号：）前来贵行办理事项，授权代表在办理业务过程中签署的一切文件和处理与之相关的业务，代理人的一切行

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银行业务授权委托书第一篇：银行业务授权委托书授权委托书贵阳农村商业银行：我本人授权我公司员工携带身份证（证件号：）前来贵行办理事项，授权代表在办理业务过程中签署的一切文件和处理与之相关的业务，代理人的一切行为均为代表本单位，与本人的行为具有同样的法律效力，本单位承担代理人行为的全部法律后果。有效期至年月日。授权人签章：被授权人签章：单位公章：年月日第二篇：银行业务授权委托书银行业务授权委托书15篇银行业务授权委托书1XX银行XX支行：我单位法定代理人___________，身份证号码为__________

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银行三十个严禁心得体会第一篇：银行三十个严禁心得体会银行三十个严禁心得体会宋夏银行的工作看起来很简单，其实每一步都存在着风险。作为一名中信银行员工，在工作中应该严格执行各项规章制度，独立履行自己的工作职责，不能按习惯工作方式办事，不能做不得最人的“老好人”。通过“三十个严禁”的学习，深刻地体会到：“三十个严禁”关系到我们每个员工的切身利益，为我们的实际操作指出了实实在在的问题。逐条学习，深刻领会其中的含义。从自身的岗位做起，从每一笔业务做起，认真排查风险，找出不足，杜绝违规情况发生。众所周知，各种差错，乃

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