农业法律法规讲稿 (4).docx

农业法律法规讲稿第52题任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（）。a.正当期货交易b.违法商品期货交易c.变相期货交易d.特殊期货交易【正确答案】：c第64题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。a.董事b.独立董事c.监事d.营业部负责人【正确答案】：a，c，d第72题期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）措施化解风险。a.调整涨跌停板幅度b.终止交易c.提高交易保证金标准d.按一定原则减仓【正确答案】：a，c，d【解析】根据《期货交易所管理办法》第86条的规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。第101题申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料。（）a.任职资格申请表b.身份、学历、学位证明c.期货从业人员资格证书d.2名推荐人的书面推荐意见【正确答案】：a，b，c【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④期货从业人员资格证书；⑤中国证监会规定的其他材料。第107题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。a.业务环节一b.岗位职责c.风险管理d.相应的制衡机制【正确答案】：a，b，d第115题会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（）负责。a.准确性b.合法性c.真实性d.合理性【正确答案】：b，c第117题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。a.月度风险监管报表b.季度风险监管报表c.半年度风险监管报表d.年度风险监管报表【正确答案】：a，d第1题期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。a.2个b.3个c.5个d.10个【正确答案】：c第7题单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。a.1万元以上5万元以下b.1万元以上10万元以下c.5万元以上20万元以下d.3万元以上30万元以下【正确答案】：d第14题《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。a.2007年7月4日b.2007年4月15日c.2008年3月27日d.2008年4月1515【正确答案】：a第30题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。a.2年b.3年c.4年d.5年【正确答案】：b第51题期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（）签名。a.全体会员b.全体理事c.出席会议的理事d.有表决权的理事【正确答案】：c第54题期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。a.10日b.15日c.30日d.45日【正确答案】：c第79题期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是。变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构变更境内分支机构的营业场所变更境内分支机构的负责人或者经营范围【正确答案】：a，c，d第86题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）a.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果b.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果c.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话d.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任【正确答案】：a，b，d第4题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。a.2次b.3次c.4次d.5次【正确答案】：b第112