宝馨科技：XXXX年度内部控制自我评价报告 XXXX-04-12.pdf

苏州宝馨科技实业股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告

苏州宝馨科技实业股份有限公司

2010年度内部控制自我评价报告

编制：公司董事会

日期：2010年4月

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苏州宝馨科技实业股份有限公司

2010年度内部控制自我评价报告

为了规范经营运作，增强风险防范能力，提高经营管理水平，促进公司可持

续发展，根据国家财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规

范》和深圳证券交易所发布《深圳证券交易所中小企业板上市公司内部控制指引》

的要求及各监管部门关于内部控制的相关规定，公司董事会结合公司经营特点和

实际情况，对公司2010年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公

司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制

情况进行评价，现将内部控制自我评价报告如下：

一、公司概况

苏州宝馨科技实业股份有限公司是经商务部以商资批[2007]2030号文批

准，由原苏州宝馨科技精密机械有限公司整体变更设立的外商投资股份有限公

司。公司以数控技术为核心，研发、设计、生产数控钣金结构件，主要为世界知

名企业提供服务，产品广泛应用于电力、医疗、通讯、金融设备及新能源汽车等

领域。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1581号文核准，首次公开发行

人民币普通股不超过1，700万股，于2010年12月3日在深圳证券交易所中小企业

板上市，股票简称“宝馨科技”，股票代码“002514”，首次公开发行完成后公

司总股本68,000,000股。

公司名称：苏州宝馨科技实业股份有限公司

注册资本：人民币6,800万元

法定代表人：叶云宙

成立日期：2001年10月08日

住所：苏州高新区浒墅关经济开发区新亭路10号

经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：从事精密模具，用于电子

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专用设备、测试仪器、电力通讯设备等的钣金结构件的研发、生产，销售自产产

品。

二、公司内部控制的原则和目标

（一）内部控制遵循的原则

1、内部控制应当符合法律、法规的规定和有关政府监管部门的监管要求；

2、内部控制应根据公司实际情况，具有适应性；

3、内部控制应保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划

分，确保各不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督；

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公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和有关法律法规

以及《公司章程》的要求，逐步完善公司治理结构和内部控制体系，强化内部控

制管理，不断提升公司治理水平。公司治理的实际情况基本符合《上市公司治理

准则》和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。公司股东大会、

董事会、监事会各尽其责、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。

（1）关于股东和股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》

和《公司章程》的要求，召集和召开股东大会。历次股东大会的召集、召开程序

和审议过程符合规范要求，律师均现场出席股东大会并出具相应的法律意见书。

公司制定了《股东大会议事规则》，能够做到平等对待所有股东，特别是保证中

小股东享有平等地位，确保股东合法行使权益，保证了股东对公司重大事项的知

情权、参与权、表决权。

（2）关于公司与控股股东：公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，
并承担相应责任，履行相关义务，能够及时将涉及公司的重大信息及时通知公司。

公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、

独立承担责任和风险。公司与控股股东之间未发生重大关联交易，不存在控股股

东占用公司资金的现象，公司也无为控股股东及其子公司提供担保的情形。公司

控股股东没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。

（3）关于董事和董事会：公司董事会的人数与人员符合法律法规与公司章
程的要求：公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。董事（含独立董事）

的聘任程序符合法律法规和公司章程的要求。董事会会议程序符合规定，会议记

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程的要求：公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事2名。公司严格按照

《公司法》、《公司章程》的有关规定产生监事。公司监事能够按照《监事会议

事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、董事和

高级管理人员的履职情况等进行有效监督并