第页共NUMPAGES4页银行柜员违规案例近年来,商业银行外部经营环境日趋复杂,企业资金需求和融资环境的矛盾不断深化,各类社会主体广泛参与民间融资,并通过多种渠道违规诈骗银行资金,社会整体信用水平下降。以下是WTT分享给大家的关于银行柜员违规案例，欢迎大家前来观看!银行柜员违规案例篇12021年12月至2021年6月，车某以银行销售高息理财产品为名，先后吸揽9名储户存款847万，然后指使银行柜员办理与储户活期存折关联的银行卡。其后，他自己使用银行卡在该银行一些网点支取现金据为己有或转账消费。2021

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2025-02-20

第页共NUMPAGES5页世界资本主义的新阶段和货币制度危机——警惕全球金融风暴（下）世界资本主义的新阶段和货币制度危机——警惕全球金融风暴（下）发布时间：20xx-10-3作者：文懿铎三、美国金融风暴不可避免，并将引发全球金融风暴以20xx年4月美国纳斯达克指数暴跌为标志，美国新经济的泡沫已经破了。20xx年9月，美国道指、纳指双双爆跌，自那时以后直到今天，股市虽有反弹，但都未超过那次暴跌前的点位，显示出美国资产泡沫的膨胀也已到达顶峰，已处在高危期，随时有可能破灭。主张美国经济“V”型曲线和“U”

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第页共NUMPAGES12页个人外汇管理办法实施细则个人外汇管理办法实施细则最新版第一章总则第一条为规范和便利银行及个人的外汇业务操作，根据《个人外汇管理办法》，制定本细则。?第二条对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额分别为每人每年等值5万美元。国家外汇管理局可根据国际收支状况，对年度总额进行调整。?个人年度总额内的结汇和购汇，凭本人有效身份证件在银行办理;超过年度总额的，经常项目项下按本细则第十条、第十一条、第十二条办理，资本项目项下按本细则“资本项目个人外汇管理”有关规定办理。?第

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第页共NUMPAGES6页2021年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题8为你精心准备了20__年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题8，来试试自己的水平吧，希望能帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。20__年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题81.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。①对冲基金②股权投资基金③创业投资基金④不动产投资基金A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④2.证券投资

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第页共NUMPAGES3页王连洲呼吁给基金松绑应用管理制度化、法制化、国际化、市场化来规范壮大基金业王连洲呼吁给基金松绑应用管理制度化、法制化、国际化、市场化来规范壮大基金业 “深高速申购”事件后基金业监管受到广泛关注之际，全国人大证券基金立法知名学者王连洲昨日表示，针对基金的监管应该坚持有法可依、有法必依的原则，在完善监管的同时为基金发展松绑，应用管理制度化、法制化、国际化、市场化规范壮大基金业。王连洲日前参加在京举行的“投资基金发展前景座谈会”后，于昨日接受记者专访时表示，基金申购“深

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第页共NUMPAGES6页中国证券欺诈屡禁不止的成因中国证券欺诈屡禁不止的成因蔡文海从国际经验来看，证券市场的发展史，就是欺诈与反欺诈的历史。所谓证券欺诈，主要指内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等四种行为。即使在经济高度发达、法律极为严密的国家，证券欺诈行为也屡见不鲜。尽管如此，中国证券市场上违规主体之多，惩处面之广，违规行为越禁越多的现象，仍然叫人叹为观止。有人作过粗略统计，自1993年以来，受中国证监会和有关机构处罚的上市公司有100多家、金融机构和券商有100多家次。会计师和律师事务所累

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第页共NUMPAGES4页2021年证券从业资格考试计划20__年证券从业资格考试计划公布，拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。详情请参考正文！祝您考试路上一帆风顺！20__年证券从业资格考试计划20__年度证券从业资格考试计划计划公布，具体计划如下：一、证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。二、高级管理人员资质测试举办15次。三、香港证券及期货从业

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第页共NUMPAGES3页2021个人借款协议书范本!2021个人借款协议书范本!个人借款协议书范本甲方(借款人)：_________________身份证号码：_____________________担保范围包括：本合同项下借款本金、利息、违约金、诉讼(仲裁)费、律师费、处置费、过户费等。贷款人实现债权和担保权的费用。乙方(贷款人)：_________________身份证号码：______________________甲乙双方就借款事宜在平等自愿、协商一致的基础上达成如下协议以资双方共同遵守

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第页共NUMPAGES4页2021年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题9正在准备考试的考生，为你精心准备了20__年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题9，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。20__年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题91.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性2.金融衍生工具可以按照()分为独立衍生工具和

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第页共NUMPAGES6页个人理财案件中的商业银行适当性义务研究个人理财案件中的商业银行适当性义务研究王锐国家法官学院近年来，我国银行理财业务发展迅速，但商业银行在开展业务中的违规操作行为、理财产品收益下降等引发投资者与商业银行之间的纠纷。在这类案件中，原告的主要诉求或者为主张合同无效，请求银行返还全部投资金额；或者主张银行违反相关法规或注意义务，请求银行负担损害赔偿责任。但在此类案件中，多数情况下银行并无明显的欺诈行为，法院轻易不支持合同无效的主张。投资者主张银行违反注意义务，囿于现行法限制，往往

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第页共NUMPAGES11页公平交易执法所工作总结2020年，全市公平交易执法工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，认真贯彻党的十七届四中全会和省委、市委经济工作会议精神，按照全省工商行政管理工作会的部署和要求，着眼金融危机和灾后重建两个大局，充分发挥监管执法职能，切实转变执法观念，创新执法机制，规范执法行为，全市的公平交易执法工作上了一个新台阶，且全面完成各项目标任务。迄止2020年11月30日，全市工商系统共查处各类经济违法违章案件4563件，其中立案查处32

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第页共NUMPAGES4页2021年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7正在准备证券从业资格考试的考生，为你精心准备了20__年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。20__年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题71.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是()。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)C.固定收益类产品的分级比例不得

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第页共NUMPAGES13页2021年证券从业资格证法律法规考点试题(3)20__年3月份又要考试了，你现在能考多少分呢？一起来试试“20__年证券从业资格证法律法规考点试题（3）”吧！可以估算一下自己的分数哦！祝您考出好成绩，争取早日拿到资格证书哦！20__年证券从业资格证法律法规考点试题(3)A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。B.《中华人民共和国证券法》C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》D.《证券公司内部控制指引》『正确答

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第页共NUMPAGES2页新增债券资金管理办法关于开展新增债券资金使用情况的自查工作报告关于开展新增债券资金使用情况的自查工作报告开发区财政统计局：根据开发区财政统计局转发《关于开展新增债券自查工作的通知》的通知（腾财发〔20XX〕43号）文要求，我镇开展了新增债券资金使用和管理情况的自查工作。现将自查情况报告如下：经自查，20XX年-20XX年分配我镇“十个全覆盖”村容村貌整治工程债券资金350万元（其中20XX年10月22日，拨入经费50万元；20XX年12月23日，其他应付款50万元；20XX

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第页共NUMPAGES5页中小企业信用担保体系的制度性缺陷3000字[摘要]：我国中小企业信用担保体系已经初步具备行业规模，它对我国中小企业的发展壮大也起到了积极作用。但是现有中小企业信用担保体系在结构、经营和功能上的三重制度性缺陷，我们在分析上述缺陷的成因的基础上，提出保持该体系可持续发展的根本途径在于中小企业信用担保体系及其上下游环节两个层面上的制度创新。[关键词]：中小企业、中小企业信用担保体系、制度创新据国家经贸委统建立中小企业信用担保体系是世界各国扶持中小企业发展的通行做法，截至目前，全世

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第页共NUMPAGES44页2023标准关于借款合同的保证担保范本2023标准关于借款合同的保证担保范本。出借人(全称)借款人(全称)保证/抵押人(全称)1._____________2._____________各方根据有关法律法规、在平等、自愿的根底上，为明确责任，遵守信誉，签订本合同，并承诺共同遵守。借贷条款第一条借款(一)借款金额：(人民币大写).(二)借款用处：.(三)出借人以现金方式支付元，其余以银行转账的方式将借款汇入借款人账户：户名：开户行：账号：(四)借款利率：本合同执行固定借款利

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第页共NUMPAGES8页2021年证券从业资格证法律法规考点试题(4)了“20__年证券从业资格证法律法规考点试题（4）”吧！你可以试试，估算一下自己能考多少分数哦！祝您考出好成绩，争取早日拿到资格证书哦！20__年证券从业资格证法律法规考点试题(4)B.5以上10以下A.1以上5以下【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。C.1以上10以下D.1以上15以下『

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第页共NUMPAGES5页银行案件防控、合规风险排查述职报告201x年，xx市支行行领导高度重视案件防范以及合规工作，通过梳理各部门及各条线的业务重点，发现业务环节中的风险点，来对防范合规风险、案件防控工作进展深化的研究、学习。通过完善相关制度建立，加强全流程管理，提升员工风险意识，从各项工作细节处入手，深化开展合规风险排查，防范案件风险，现将2022年案件防控、合规风险排查的主要工作汇报如下：一、201x年主要工作〔一〕定期开展案件防控工作领导小组会议〔二〕定期开展合规排查工作2022年来，xx市

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第页共NUMPAGES3页心得体会——金融系统学习“三法”的体会备受瞩目的三大银行业法律《银行业监督管理法》、《中国人民银行法（20__3年修改）》、《商业银行法（20__3年修改）》已于2月1日正式实施。三部银行法的出台是金融界的一件大事，被称为中国金融法制建设的又一座里程碑。可以说，三部银行法的出台顺应了金融改革的需要和新的银行监管模式。去年，中国银监会应运而生，原来由中国人民银行履行的银行业监管职能归中国银监会承担。因此，作为我国第一部关于银行业监管的专门法律，《银行业监督管理法》规范了金融监

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第页共NUMPAGES3页关于借款中保证合同范本合同编号：_____年_____字第_____号保证人名称：_________________________住所：_________________________法定代表人：_________________________开户金融机构：_________________________帐号：_________________________电话：__________邮政编码：__________传真：_______________贷款人名称：__

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