关于沈阳分行筹建工作进展情况的报告 (3).docx

关于沈阳分行筹建工作进展情况的报告小额贷款有限公司筹建工作报告根据XX省政府金融办《关于小额贷款公司试点工作的指导意见》的精神，小额贷款有限公司筹建工作小组经过紧张有序的工作，筹建工作已圆满结束，具备了开业的各项条件。现将筹建工作报告如下。一、筹建过程小额贷款有限公司于2008年10月开始筹建，在政府及有关部门的密切关注和全程指导下，历时近4个月时间基本完成了筹建工作。（一）进行可研，提出申请。省政府金融办《关于小额贷款公司试点工作的指导意见》下发后，主发起人XX县区谊合建筑安装工程有限公司法定代表人夏元龙先生亲自向XX县区政府相关部门咨询了解相关政策精神，组织相关人员对组建小额贷款公司进行了可行性研究，形成《可行性研究报告》。经沟通协商，拟定了小额贷款公司发起人员构成、股本总额、股本结构、组织形式等，并于2008年10月16日向XX县区政府提出书面筹建申请。（二）召开发起人会议，成立筹建小组，制定筹建方案。2008年10月18日，符合条件的法人和自然人在自愿的前提下签订了《XX县区利民小额贷款有限公司发起人协议书》，明确了公司组织形式、注册资本及股本结构，自愿发起设立XX县区利民小额贷款有限公司，自愿认购发起人股份。同时召开第一届一次发起人会议，决议成立“XX县区利民小额贷款有限公司筹建工作小组”，由夏元龙亲任筹建组长，具体负责筹建工作，为组建的顺利推进提供了组织保证。筹建工作小组，根据相关文件和发起人会议精神，初步制定了公司治理架构、董事及高级管理人员配备数量、部门设置和从业人员配置及筹建步骤和时间安排。并严格按照省政府金融办《关于小额贷款公司试点1工作的指导意见》的要求，研究制定《筹建工作方案》，收集整理相关筹建申请材料。（三）及时上报筹建申请。筹建申请材料于2008年11月16日经XX县区政府商务办上报省政府金融工作办公室。后根据省金融工作办公室联席会议初审意见，筹建小组认真对相关材料和内容进行了调整和补正，于2008年12月26日获得“准予筹建的批复”。至此，XX县区利民小额贷款有限公司筹建工作全面启动。（四）完成筹建准备工作。筹建申请批复后，XX县区利民小额贷款有限公司筹建工作小组及其办公室立即开展各项筹建工作，向发起人募集股份，起草章程（草案）、股东代表大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和XX县区利民小额贷款有限公司主要管理制度，选举产生了XX县区利民小额贷款有限公司第一届股东代表大会股东代表。至此，XX县区利民小额贷款有限公司筹建的各项准备工作全面完成。二、筹建工作落实情况小额贷款有限公司筹建工作小组经过周密计划、精心组织，明确目标、认真实施、落实责任，在各方支持和努力下，如期完成各项筹建工作。（一）拟定了《XX县区利民小额贷款有限公司章程（草案）》。筹备工作领导小组经过充分酝酿、反复推敲、完善，起草了《XX县区利民小额贷款有限公司章程（草案）》，内容包括总则、经营宗旨和业务范围、注册资本和股本构成、股东和股东代表大会、董事和董事会、监事会、理事长、财务管理、终止与清算及附则等十个方面，对机构性质、股份、法人治理、经营管理等方面作了明确规定，审议通过后将对XX县区利民小额贷款有限公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系具有指导和约束作用。（二）股份已经募集到位。由XX县区利民小额贷款有限公司发起人认购全部股份，共募集股本总额为2200.00万元，其中企业法人资格股1户、800万元，社会自然人股11户、3200万元。安徽万国通宝会计师事务所进行了验资，并出具了《XX县区利民小额贷款有限公司验资报告》。（三）完善法人治理结构。一是建立股东代表大会。按照公司有关股东代表组成比例的规定，选举产生自然人股东代表4名，企业法人股东代表1名，共计5名股东代表组成XX县区利民小额贷款有限公司第一届股东代表大会。这次股东代表大会代表，是根据《公司法》和省政府金融办《关于小额贷款公司试点工作的指导意见》精神，由入股自然人和法人选举产生。二是建立董事会、监事会。XX县区利民小额贷款有限公司第一届一次股东代表大会将选举产生XX县区利民小额贷款有限公司第一届董事会和第一届监事会，期间将召开的一届一次董事会和监事会会议，将分别选举产生拟任董事长和监事长。根据省政府金融办《关于小额贷款公司试点工作的指导意见》和《XX县区利民小额贷款有限公司章程（草案）》，第一届董事会成员共3名，企业法人、社会自然人的比例为1：2；第一届监事会成员共3名，职工监事1名，企业法人、社会自然人监事2名。拟任独立董事1名，正在考察之中，准备今后在符合《XX县区利民小额贷款有限公司章程（草案）》规定条件的前提下，选聘在金融管理方面有较高造诣的教授、专家担任。三是组建经营班子。XX县区利民小额贷款有限公司一届一次董事