基金管理有限公司信息披露管理办法.docx

171X基金管理有限公司信息披露管理办法第一章总则第一条为了保障基金份额持有人的合法权益，确保公司信息披露工作合法、合规、准确、及时和有序地进行，明确信息披露工作的流程及各部门的职责，根据《证券投资基金信息披露管理办法》《X基金管理有限公司信息披露制度》，制定本办法。第二条公司的信息披露应遵守法律法规及中国证监会的有关规定，在规定时间内通过指定信息披露媒体及公司网站披露法定信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，保证基金份额持有人能够按照约定的时间和方式进行查阅或者复制。第三条本办法适用于公司旗下基金的法定信息披露业务，对与信息披露业务相关的部门及员工具有约束力。公司所管理的特定客户资产管理及其他受托资产管理业务的信息披露事项，参照本办法相关规定执行。第二章信息披露职责分工第四条督察长为公司信息披露负责人，统一管理公司信息披露事务，对披露材料作最终审核，对披露内容承担最终责任。第五条基金运营部、监察稽核部、投资管理部、交易部、风险管理部、客户管理部、综合管理部、财务管理部和技术管理部在各自业务范围内对相关披露信息负责进行采集、草拟及复核等工作。（一）基金运营部：负责组织公司相关部门协同制作完成定期报告或临时报告的编制，具体承担基金定期报告、临时报告及更新招募说明书中财务数据、投资组合信息以及注册登记相关信息的编制和基金资产每日净值公告的编制；基金年度报告及半年度报告中“金融工具风险及管理”风险敞口数据的填列、基金所持证券估值调整公告的编制等；提供半年度、年度报告期末基金租用交易单元存量及报告期间交易单元变化情况；招募说明书中涉及会计师事务所信息的更新；联系证券交易所，提示基金托管人完成复核报告；进行信息披露XBRL文档的报送和监管机构报备等。（二）监察稽核部：负责制作基金定期报告、临时报告及更新招募说明书中涉及基金运作遵规守信情况的说明及重大事件揭示中相关合规内容；信息披露文本的合规性审核；检查信息披露流程，评价其合规性、合法性和有效性。（三）投资管理部：负责制作相关基金定期报告、临时报告及更新招募说明书中涉及投资运作的内容。（四）交易部：负责制作投资非公开发行有锁定期证券的内容。（五）风险管理部：负责制作基金定期报告中“公平交易制度的执行情况”、“异常交易行为的专项说明”以及基金年度报告及半年度报告中“金融工具风险及管理”及敏感性分析的内容。（六）客户管理部：负责制作基金份额发售公告、托管协议、基金合同和招募说明书相关内容；起草上市交易公告书、基金缩短或延长募集期公告、合同生效公告和有关临时公告等。负责制作招募说明书中涉及基金代销机构（券商、银行和第三方）信息的更新和对持有人相关服务等内容；临时报告中涉及代销渠道基金募集期、申购赎回和费率优惠等相关信息；负责基金份额发售公告、托管协议、基金合同和招募说明书相关信息的披露，将信息披露文件发送至指定信息披露媒体且确认；将相关公开披露信息登载于公司网站。（七）综合管理部：负责制作公司人员变动情况的内容、定期及临时报告中涉及公司概况和公司重大情况等；招募说明书中涉及律师事务所信息的更新；相关公开披露信息材料的归档。（八）财务管理部：负责制作公司固有资金运用情况。（九）技术管理部：负责制作与信息系统服务相关内容。第六条各部门制作的信息披露文件应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式的规定；特定基金信息披露事项和特殊基金品种的信息披露，应当符合中国证监会相关编报规则的规定。信息制作部门应对其制作完成的披露信息的准确性、真实性和完整性负完全责任。第七条信息披露工作中，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对证券投资业绩进行预测；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；（五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（六）中国证监会禁止的其他行为。第三章信息披露的内容第八条信息披露的内容包括基金募集信息、运作信息和临时信息，具体如下：（一）基金招募说明书及其定期更新；（二）基金合同；（三）基金托管协议；（四）基金份额发售公告；（五）基金募集情况；（六）基金合同生效公告；（七）基金份额上市交易公告书；（八）基金资产净值、基金份额净值；（九）基金份额申购、赎回价格；（十）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告；（十一）临时报告；（十二）基金份额持有人大会决议；（十三）公司、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动；（十四）涉及公司、基金财产、基金托管业务的诉讼；（十五）澄清公告；（十六）中国证监会规定的其他信息。第九条基金募集信息披露基金募集信息包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告和基金份额上市交易公告书等。基金募集