证券股份有限公司资产托管部客户准入管理办法模版.doc

13/13**证券股份有限公司**证券股份有限公司资产托管部客户准入管理办法第一章总则第一条为加强**证券股份有限公司（以下简称“**证券”或“公司”）私募基金业务外包服务（以下简称“外包服务”）、私募基金综合托(保)管业务（以下简称“托（保）管业务”）以及数据服务的客户准入管理，有效防范和监控业务风险，依据《证券法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司内部监控指引》、《基金业务外包服务指引（试行）》及其他法律法规和公司有关制度的规定，拟定本办法。第二条资产托管部开展业务，应当遵循恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉的原则，建立健全客户准入管理制度，建立资质审查标准。资产托管部及有关业务推荐部门应做好服务开展前的尽职调查工作，审慎选择客户。第三条本办法所指客户，系指由公司提供外包服务或托（保）管业务的私募基金管理人及提供数据服务的客户。（一）外包服务系指公司依据与客户的协议商定，为客户提供估值核算、份额登记、信息服务、以及其他综合行政服务等一系列可选的基金综合服务来辅助私募基金管理人的资产管理工作。（二）托（保）管业务系指公司依据与客户的协议商定，通过为客户提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露及报告等职能，履行托（保）管人义务。（三）数据服务系指公司依据与客户的协议商定，提供净值计算、数据传输等服务。客户符合以下任一条件：1、2、我司已向该客户提供外包或托（保）管服务的，无需做准入审核。我司未向该客户提供外包或托（保）管服务的，该客户为银行等金融机构（特指银行、信托、证券、基金、保险、期货及其子公司等，下同）客户，无需做准入审核。1**证券股份有限公司3、我司未向该客户提供外包或托（保）管服务的，且该客户为非金融机构客户，数据服务内容中必须包含净值计算服务，准入审核标准和流程参照外包、托管服务的私募基金管理人客户。第四条对于已经通过准入审核且开展业务合作的客户，在合作过程中，如客户有经营运作存在较大风险、多次延误、严重违约、经催告仍不整改、对我司履约造成严重影响的情形，我司将列入客户负面清单。列入清单的客户，原则上两年内不得与之再次合作，两年后如需再次合作的，资产托管部将视情形决定是否需要重新发起准入审核。第二章客户准入标准第一节基本指标第五条基本指标，系指公司提供私募基金外包服务、托（保）管业务及数据服务的客户需具备的必需条件。不满足基本指标的，无法通过客户准入审核，不得与之签署有关服务协议为其提供服务。第六条私募基金管理人客户（含私募证券投资基金、私募股权投资基金及其他私募基金，以下简称“私募基金管理人”）的基本指标包括：（一）客户的组织形式为经工商注册、合法存续的有限公司或合伙企业。（二）客户已通过中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的私募基金管理人注册登记或具备有关的金融业务资质。（三）私募基金管理人（非银行等金融机构）需具备完善的内部监控机制。（四）股权及其他投资基金管理人实缴资本不低于500万元且实缴资本不低于注册资本的25%。（五）客户不在基金业协会黑名单、失联机构名单之内。（六）按法律规定，法定代表人、高级管理人员及有关从业人员具备基金从业资格/资质。第二节参考指标第七条参考指标，系指公司提供外包服务、托（保）管业务及数据服务的客户的参考条件，作为客户准入审核的重要依据。第八条私募证券投资基金管理人的参考指标包括：2**证券股份有限公司（一）经营运作规范，自设立以来或最近三个会计年度无重大失职、非法集资、违规经营、涉诉并败诉记录。（二）管理人实缴资本不低于100万元且实缴资本不低于注册资本的25%。（三）职工或员工或团队人数3人以上。（四）法定代表人、高级管理人员及有关从业人员在证监会、证券业协会、基金业协会等网站上未发现处罚或诚信缺失记录，未发现有关负面新闻。（五）历史管理规模及业绩良好。（六）基金业协会机构诚信信息无负面信息。（七）公司规定的其他条件。第九条私募股权投资基金管理人的参考指标包括：（一）由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、期货公司等银行等金融机构依法发起设立。（二）拟设立的基金为经国家发改委、副*级以上主管部门等有权部门审批通过的产业投资基金、股权投资基金、创业投资基金或由我国各级政府设立的政策性创业引导基金等私募投资基金，并能够提供有关批文。（三）拟设立的基金的投资者均为保险、社保基金、各级政府引导基金等合格机构投资者，且合格机构投资者出资行为应取得保监会、社保理事会等有关监管机构的批复。（四）如私募股权投资基金管理人未符合上述任一条件，则可参考以下条件：1、经营运作规范，自设立以来或最近三个会计年度无重大失职、非法集资、违规经营、涉诉并败诉记录。2、3、职工或员工或团队人数3人以上。法定代表人、高级管理人员及有关从业人员在证