不良资产管理公司应诉案件管理办法模版.docx

应诉案件管理办法1目的加强应诉案件管理，维护公司合法权益，防范经营风险。2适用范围本规程适用于公司应诉案件管理。3术语和定义3.1应诉案件是指在诉讼或者仲裁中以公司（含办事处、全资子公司，下同）为被告、被申请人、第三人、被申诉人、被执行回转人的案件。3.2被告是指被诉称侵犯原告的民事权益争议或与原告就民商事法律关系发生争执而被人民法院通知参与诉讼的一方当事人。3.3被申请人是指被诉称侵害申请人民事权益或与申请人就民商事法律关系发生争执而被仲裁机关通知参与仲裁的一方当事人。3.4第三人是指对于已经开始的诉讼，案外人以诉讼的原告、被告为被告提出一个独立的诉讼请求，或者由该诉讼中的原告或被告申请后主张独立的利益，或者为了自己的利益，辅助该诉讼一方当事人进行辩论的人。它包括有独立请求权第三人和无独立请求权第三人。3.5被申诉人是指当事人认为人民法院已经发生法律效力的判决或裁定有错误，向人民法院或者人民检察院提出要求依法予以纠正时，被人民法院通知参与诉讼的另一方当事人。3.6被执行回转人是指在案件执行完毕后，因据以执行的依据法律文书被依法撤销，由执行人员采取措施，将执行所得到的利益退还给原来被执行人，恢复到执行程序开始前的一方当事人。3.7败诉是指在诉讼或仲裁中，公司（含办事处、全资子公司）作为被告、被申请人、第三人、被申诉人、被执行回转人，被裁判或在调解、和解中，承担金钱给付义务，或负有给付金钱内容的保证责任，以及承担具有损失发生的行为责任。4职责和权限4.1办事处职责4.1.1办事处法律事务部1）应诉案件的报告；2）应诉案件日常管理；3）应诉案件的自行代理工作；4）应诉案件法律中介机构的选聘；5）应诉案件统计等。4.1.2办事处业务部门1）协助处理应诉案件；2）应诉案件涉及相关证据、资料的归集、整理；3）应诉案件败诉或调解、和解后退回债权、物权或股权的接收和管理。4.1.3办事处资金财务部负责应诉案件退回款项或赔偿费用的支付审核。4.1.4办事处项目审核部负责涉及资产处置项目的应诉案件发生和解、调解时项目变更方案的审核。4.1.5办事处监察审计部负责应诉案件败诉后，进行责任认定及追究。4.1.6办事处综合管理部负责应诉案件档案管理和印章管理。4.2总部职责4.2.1总部法律事务部1）应诉案件统计分析等基础管理；2）应诉案件协调、指导；3）应诉案件管理政策制定；4）应诉案件退赔、义务承担、结案等事项的审批。4.2.2总部业务主管部门1）协助处理应诉案件；2）应诉案件义务承担等事项的审批和业务指导；3）应诉案件败诉或调解、和解后退回债权、物权或股权接收和管理的业务指导。4.2.3总部资金营运事业部负责应诉案件退回款项或赔偿费用的支付审核。4.2.4总部业务审核部负责涉及资产处置项目的应诉案件发生和解、调解时项目变更方案的审核。4.2.5总部监察审计部负责应诉败诉案件败诉后，退赔现金或承担相关义务之前进行责任认定及追究。4.2.6总部办公室负责应诉案件档案管理和印章管理。4.3管理权限办事处负责应诉案件的管理、报告及应诉措施的实施。如应诉案件需要总部协助或者共同处理，应上报总部。总部负责应诉案件败诉后金钱赔偿责任及其他义务承担的审核和管理。对办事处上报的应诉案件，协助办事处处理或者共同处理。5应诉案件工作程序5.1应诉案件受理5.1.1应诉案件登记办事处收到应诉通知书后，由法律事务部填制“应诉案件受理审批表”，对案件情况、应诉措施等提出初步法律意见和建议，经办事处法律事务分管领导审核，报办事处总经理审批后实施。5.1.2应诉案件报告办事处法律事务部门应在收到应诉通知书后7日内正式行文报告总公司，附“应诉案件受理审批表”。如需总部协助或者共同处理的，应在报告中一并提出。5.1.3建立应诉小组应诉案件由办事处法律事务分管领导统一负责，成立应诉小组专门处理。法律事务部门为应诉案件主管部门，指派法律人员参加应诉小组；业务部门应指派原项目经理或者其他项目经理参加应诉小组；监察审计部应指派人员参加应诉小组。5.1.4法律中介机构选聘需求法律事务部门根据应诉案件情况，可提出选聘法律中介机构代理的需求，并按照《法律事务委托代理管理办法》的规定进行法律中介机构的选聘。5.1.5调查研究案情应诉小组或者代理律师应对被诉标的、被诉事实进行调查核实，收集案件证据材料，召开案件分析会，研究讨论应诉措施。5.2应诉过程管理5.2.1制作、提交答辩状应诉小组或者代理律师应撰写答辩状，按照本规程5.2.3条的规定出具答辩状，并按照应诉通知书的要求及时提交答辩状及相关证据材料。5.2.2授权代理人应诉小组和代理律师应按照法律规定或者法院要求参加案件审理活动，即使选聘律师中介机构代理，应诉小组也选派至少一人作为案件代理人参加全部庭审活动。办事处对作为案件代理人代理律师和应诉