基金合同(分级).doc

合同范文本文档为Word版本，可根据需要修订。契约型私募投资基金合同（分级）合同书编号：基金管理人：____年____月目录1前言............................................................22声明与承诺......................................................33基金的基本情况..................................................34基金份额的分级..................................................45基金份额的初始销售..............................................46基金的备案......................................................77基金存续期内的参与和退出........................................78基金的托管......................................................89基金合同的当事人及权利义务......................................810基金的投资....................................................1211基金的财产....................................................1412基金财产的估值和会计政策......................................1513基金的费用和税收..............................................1614基金的收益和分配..............................................1715信息披露......................................................1816基金合同的变更和终止..........................................2017清算程序......................................................2018违约责任......................................................2019法律适用及争议解决............................................2020保密条款......................................................2121释义及其他....................................................21__________基金合同（分级）合同书编号：一、前言1.1订立本合同的目的订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了保护投资人的合法权益，明确本合同各方当事人的权利及义务。同时，规范本次基金的各项运作活动。1.2订立本合同的依据本合同依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律、法规及监管机构的相关规定订立。1.3订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。1.4特别说明本合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资人自依本合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本合同的承认和接受。本合同是规定参与本合同的各方当事人之间权利及义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及本合同当事人之间权利及义务关系的任何文件或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。本合同将按照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求提请备案，但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出任何实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有任何风险。本私募投资基金的综合风险等级为：□低风险■中风险□高风险二、声明与承诺2.1基金投资人的声明与承诺基金投资人声明认购本基金的资产为其拥有合法所有权或处分权的资产，其来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该资产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质