保险股份有限公司境内外汇债券交易业务管理办法(试行)模版.docx

保险股份有限公司境内外汇债券交易业务管理办法（试行）第一章总则第一条为规范xx保险股份有限公司（以下简称“公司”）境内外汇债券交易业务，保障外汇资金的安全，提高外汇资金的使用效益，根据国家外汇管理局、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的有关规定，特制定《xx保险股份有限公司境内外汇债券交易业务管理办法（试行）》（以下简称“本办法”）。第二条境内外汇债券交易业务由总公司统一进行管理，各分支机构不得从事外汇债券交易。第三条在公司投资领导小组的授权下，资产管理中心负责境内外汇债券交易业务的具体操作和管理。第二章业务管理第四条境内外汇债券交易业务的操作，必须遵守国家外汇管理局和中国证券监督管理委员会有关规定，同时应遵守中国保险监督管理委员会的有关规定。第五条境内外汇债券是指由财政部、中央银行或政策性银行发行的外币债券。第六条除有关的政策法规明确规定许可外，目前暂不得认购或交易境外的外汇债券。第七条境内外汇债券交易业务包括债券的承销和分销业务、现券的买卖交易业务、债券的回购业务等。第三章内部控制管理第八条公司买卖交易各项境内外汇债券交易业务的方案，必须进行授权和审批。第九条公司进行境内外汇债券交易业务，资金运用决策系统是公司投资领导小组，具体资金运用方案由资产管理中心制定和执行。第十条外汇资金运用的风险监控系统由公司财务总监负责，资产管理中心组织实施，计划财务部进行日常性监控。第十一条公司进行境内外汇债券交易的业务，必须遵守保密规定，不得透露有关外汇资金运用内容和相关信息。第十二条不得将实物券、债券代保管单、托管证明等借给其他单位进行委托管理和使用。第四章账户及资金管理第十三条开展境内外汇债券交易业务，应开立专门的外汇资金运用专用账户，该账户单独开立，单独管理。第十四条开展境内外汇债券交易业务的外汇资金调度，由财务总监负责，计划财务部和资产管理中心协调配合。第五章附则第十五条本办法由资产管理中心负责解释和修订。第十六条本办法自发布之日起施行。