信托计划资金监管协议模版.docx

2/4资金监管协议编号：【xx】xx信托有限公司二〇xx年十月12资金监管协议甲方：xx信托有限公司法定代表人：x住所：x乙方：北京xx置业有限公司法定代表人：x住所：x丙方：xx银行股份有限公司北京分行负责人：x住所：x以上主体单独称为“一方”，合称“各方”。鉴于：甲方为依法成立并经中国银行业监督管理委员会批准有权依法开展信托业务的非银行金融机构，有权按照《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》等相关法律规定开展信托业务，系“xx投资1号集合资金信托计划”之受托人；乙方为依法成立并合法存续的有限责任公司，具备签署本协议的资格和能力；丙方为一家经批准成立并合法存续的商业银行分支机构，具备对本协议项下账户进行监管的资格和能力；甲方于【xx】年【9】月【11】日发起设立xx投资1号集合资金信托计划，并以xx投资1号集合资金信托计划项下募集的信托资金分别通过xx国际信托股份有限公司（以下简称“xx信托”）发起设立的xx号单一资金信托和xx信托有限公司（以下简称“xx信托”）发起设立的xx号单一资金信托投资乙方20%的股权和部分x公司对乙方享有的应收账款债权（以下简称“标的债权”）。xx信托与乙方签署了编号为【PxxM18A-XCTZ01-004B】的《抵押合同》、xx信托与乙方签署了编号编号为【PxxM18A-XCTZ01-004C】的《抵押合同》、编号为【PxxM18A-XCTZ01-004C-01】的《抵押合同之补充协议》，约定乙方以其合法持有的北京市丰台区西铁营项目国有土地使用权（以下简称“抵押财产”）为乙方对标的债权的还款义务提供抵押担保。乙方同意丙方及甲方按本协议约定对其账户进行资金监管。基于上述，依据相关法律法规，各方经协商一致订立本协议，以昭信守。释义本协议中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：信托计划：指甲方作为受托人设立的“xx投资1号集合资金信托计划”。本协议：指各方签订的编号为【x】的《资金监管协议》以及对其的任何修订和补充。《抵押合同》：指xx信托与乙方签署的编号为【x】的《抵押合同》以及对其的任何修订和补充；xx信托与乙方签署的编号为【x】的《抵押合同》、编号为【x】的《抵押合同之补充协议》以及对其的任何修订和补充。抵押财产：指《抵押合同》项下抵押财产清单列明的坐落于北京市丰台区西铁营村的国有土地使用权。监管账户：指乙方在丙方处开立的接受甲方和丙方监管的银行账户，即《抵押合同》项下抵押财产的预售资金监管账户。元：指人民币元。工作日：指中国大陆法定公休日和法定节假日以外的日期。监管原则乙方应在丙方处开立监管账户，专项用于接收基于抵押财产的销售回款，甲方和丙方按照本协议的约定对资金监管账户内的资金进行监管。资金监管账户的管理必须符合《中国人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、《人民币银行账户管理办法》以及中国人民银行和监管部门的其他有关规定。丙方应负责按照本协议约定，监督监管账户内的资金，保证资金使用用途及用款条件符合本协议约定。如遇任何司法机关要求查封、冻结资金监管账户或对资金监管账户内资金采取其他强制措施的情形，丙方有权将本协议约定的资金监管账户内资金的来源及专项使用情况告知该等司法机关。监管账户的开立乙方应于办理预售许可证之前，在丙方处开立预售资金监管账户（本文中简称“监管账户”）监管账户预留印鉴由甲方指定人员（）个人印鉴及乙方指定预留财务印鉴组成，未经甲乙丙三方协商一致，任一方不得申请变更预留印鉴，监管账户信息如下：户名：账号：开户行：该监管账户的资金来源为抵押财产的销售回款，乙方应确保该监管账户为基于抵押财产监管账户。乙方承诺：该账户为乙方收取抵押财产销售回款的唯一账户，抵押财产销售回款应划付至监管账户。若抵押财产销售回款未全部划入监管账户，则乙方应承担相应的违约责任。账户不开通网上银行支付功能、通存通兑功能，仅保留柜面支付功能。监管账户的销售回款监管销售回款资金使用用途：优先用于销售返投及偿还标的债权项下的应付款项。若乙方不就抵押财产所在项目申请开发贷，则监管账户内销售返投金额不高于30亿元，剩余资金仅可用于归还标的债权应付款项，不可进行后续工程支出；若乙方就抵押财产所在项目申请开发贷，则销售返投金额不得高于（30亿元-开发贷金额）。丙方同意接受甲方、乙方的委托，对监管账户的销售回款资金进行监管，监管账户项下资金支付申请及相关文件的审核按照如下方式执行：对于监管账户内资金的使用，乙方应于每次用款前向甲方提交资金使用申请，申请中应载明本次需要使用监管账户内的资金的内容（主要包括使用时间、数额、用途等）。甲方经审核后认为符合本协议约定的用途的,应配合乙方办理相应的资金划付手续，并向丙方出具监管资金划款指令(监管资金划款指令样式见附件1)。丙方在取得甲方的监管资金划款指令后，再办理资金划