证券公司定向资产管理业务结算管理办法模版.docx

证券公司定向资产管理业务结算管理办法第一章总则为保障公司定向资产管理业务（以下简称：定向资管）的顺利运营，规范定向资产管理结算相关业务行为，控制定向资产管理结算业务风险，明确定向资产管理涉及结算环节相关部门的职责与协作关系，特制订本规定。本规定依据中国证监会《证券公司定向资产管理业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称：中登公司）《中国证券登记结算有限责任公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南》及其他相关结算业务规定等法律法规，并结合公司的实际情况制订。资产管理总部负责定向资产管理业务需备案信息及需申请事宜的申报工作，并与银行就相关业务进行协调和沟通；及时将与定向资产管理业务结算有关的协议、证券账户、托管账户、资金账户、费用标准、利率、业务凭证等相关信息和复印件资料传递至清算部，同时将有关的协议抄送计划财务部及合规部；负责定向资产管理业务的客户服务等工作。清算部负责定向资产管理相关数据的接收、发送及会计核算、与资产托管银行定期对账、会计信息出报、场内交易的清算交收等工作。信息技术部负责软硬件维护等结算相关事项的技术支持等工作。公司设立虚拟营业部统一管理定向资产管理的客户，该虚拟营业部柜员的设立、撤销及权限变更等由资产管理总部统一管理，根据需要资产管理总部可要求经纪业务事业部配合做好定向资产管理在交易系统中资金账户的开立、注销和参数设置等工作，以及对有关柜员和权限及时、有效的变更或注销等。资金账户的开立、注销和参数设置等工作应有书面方式留痕。第二章账户定向资产管理账户包括但不限于在中登公司开立的结算备付金账户、结算保证金账户及定向资产管理专用证券账户；在柜台交易系统开立的交易资金账户；在托管银行开立的定向资产管理托管专户；在银行间市场开立的债券托管账户；定向资产管理投资所需的开放式基金交易账户等。清算部负责以公司名义在中登公司沪、深分公司开立结算备付金和结算保证金账户。资产管理总部根据客户的授权，代理客户开立、注销定向资产管理专用证券账户，或将客户普通证券账户转换为专用证券账户，以及债券托管账户、开放式基金交易账户的开立和注销。上述账户开立后，资产管理总部将相关账户信息通知清算部。资产管理总部在定向资产管理业务托管专户开立后，将托管账户及利率等信息传递至清算部。资产管理总部在定向资产管理业务交易资金账户开立后，将交易资金账户号、费用标准及利率等信息通知清算部及其他相关部门。第三章证券划转及管理资产管理总部根据定向资产管理业务合同的约定，将客户委托的证券从客户原有证券账户划转至该客户专用证券账户，或将客户委托的证券从专用证券账户划转至该客户其他证券账户。上述业务办理完毕后，资产管理总部将相关证券余额信息通知清算部，清算部于证券余额变动发生日清算后，查询相应余额是否正确，并及时反馈资产管理总部。清算部定期将定向资产管理专用证券账户的证券余额与登记结算公司进行核对。第四章清算交收及资金划付定向资产管理业务的交易、清算和统计必须保证不同客户资产独立核算，分户管理。在每个交易日日终，对客户资产进行估值核算，并定期与托管银行核对相关数据。定向资产管理客户的资金结算模式证券公司结算模式：由清算部通过在中登公司开立的客户结算备付金账户，完成包括定向资产管理业务在内的全部客户证券交易的资金结算。在该模式下，客户定向资产管理资金账户以第三方存管方式进行管理。托管人结算模式：托管银行通过其以自身名义在中登公司开立的结算备付金账户，完成其所托管的定向资产管理产品所进行的证券交易的资金结算。资金划拨指令的发送由清算部向托管银行书面通知说明资金划拨指令有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）、各人员的权限范围、授权生效日期。定向资产管理开展场外投资业务，须及时将《划款指令书》（附件一）和相关协议或成交单等资料提交清算部，清算部审核无误后由指令发送人员签字并加盖预留印鉴。“指令发送人员”以托管协议约定的方式（传真等方式）向托管银行发送有预留签字和印鉴的资金划拨指。及时确认划款指令到达托管银行及划款指令的执行情况（电话等方式）。定向资产管理客户场外交易的交收资产管理总部负责场外交易实施，清算部负责场外交易资金的交收。场外交易付款清算部根据定向资产管理合同约定的方式（传真等方式）将《划款指令书》发送至托管人并电话确认；托管人根据《划款指令书》指令的要求通过第三方存管银证转账，将场外交易的付款资金从专用资金账户划至托管账户；清算部同时将场外交易的《划款指令书》传真至托管人并电话确认，托管人根据场外交易划款指令的要求，从托管账户内支付相关场外交易款项至交易对手方账户。场外交易收款场外交易收款的资金，需从托管账户划至专用资金账户的，清算部根据定向资产管理合同约定的方式（传真等方式）将《划款指令书》发送至托管人并电话确认，托管银行根据指令通过第三