纪检监察流程-控制矩阵模板.xlsx

末级流程编号末级流程名称控制目标风险点编号风险点描述控制编号控制活动参考（此项仅作为各组流程建设的参考，需针对建设单位实际情况进行描述，切勿出现完全照搬而脱离实际。请务必在提交客户确认前删除此列）控制活动描述关键控制/一般控制人工/自动预防性/检查性控制频率责任部门/岗位实施证据制度索引穿行测试合法合规资产安全财务报告经营效率与效果穿行测试步骤穿行测试样本穿行测试结果缺陷编号党风廉政建设√√未建立专门机构推进党风廉政建设，建立健全反腐败体系，可能导致党风廉政建设松懈、腐败问题滋生蔓延等情况。单位建立反腐败组织机构和工作机制，根据《中国核工业集团公司关于贯彻落实〈建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要〉的实施意见》的要求，组织建立适用于本单位的反腐败体系。XX领导小组，负责XX；XX办公室，负责XX。一般控制预防性√√反腐败体系建设监督检查机制落实不到位，可能导致监督缺位、纪律松懈等问题。XX办公室通过专题会议、工作通报、专项检查、不定期抽查和年终考核等形式，对各部门在构建惩治预防腐败体系工作中进展情况，进行经常性的监察。一般控制预防性√√反腐败体系建设奖惩机制落实不到位，可能导致惩处不力、纪律松懈等问题。XX领导小组和办公室对部门构建工作进行考核验收，在检查验收的基础上，表彰奖励惩治预防腐败体系建设工作先进单位和先进个人，对工作不落实，任务未完成的部门予以通报批评和相应处罚。一般控制预防性√√党委主体责任落实不到位，可能导致党风廉政建设松懈、腐败问题滋生蔓延等情况。强化党委主体责任意识，积极发挥在选人用人、维护职工利益方面作用，抓好反腐倡廉工作部署，党委工作部门利用多种形式、多种途径，宣传构建惩治预防腐败体系的战略意义，统一思想，提高认识，增强广大党员、干部、职工完成好惩治预防腐败体系建设中的各项工作任务的责任感、紧迫感和自觉性。定期向上级党委和纪委报告责任落实情况。一般控制预防性√√纪委监督责任落实不到位，可能导致监督缺位、惩处不力、纪律松懈等问题。纪委突出主业主责，切实履行监督责任，加大违纪问责和腐败案件查处力度，落实查办案件以上级纪委领导为主的要求，深刻剖析违纪违法案件发生的原因，建立完善案件管理制度；加大对落实“两个”责任的追究力度，坚持“一案双查”，既追究责任人，又追究领导责任。纪委和监察审计人员加强示范教育，充分发挥先进典型的引导作用，深化警示教育，对苗头性问题及时提醒，加强廉洁文化建设。落实反腐倡廉工作考核，纳入JYK体系进行兑现。一般控制预防性√√领导班子党风廉政建设责任落实不到位，可能导致职责范围内党员干部出现违纪违法问题。强化“一岗双责”意识，加强职责范围内党风廉政建设，领导班子按照“谁主管、谁负责”的要求，确定工作目标和任务要求，组织相关人员对管理职责范围内现行的各种程序性、规范性的管理、监督制度进行全面的清理。一般控制预防性案件查处√√举报问题不能得到及时妥善处理和有效解决，可能导致腐败发现和惩处力量薄弱，腐败成本降低，不利于组织基层的稳定和发展。纪检监察部门对上级批办、其他部门移送和群众反映举报、控告党员和监察对象的违纪违法问题，予以受理，开展初步核实，初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准后可再适当延长。经初步核实，反映问题失实的，应向被反映人所在单位党组织说明情况，必要时应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清；对需要立案调查的案件，应正式写出立案报告，按照审批程序经批准后实施。一般控制检查性√√XX级别人员违反党纪政纪需要立案调查的，由XX提出立案意见，编制立案报告，报XX批准。一般控制预防性√√调查组先熟悉案情，了解与案件有关的政策、规定，研究制订调查方案，并将立案决定通知被调查人所在单位党组织。办案人员依纪依法办案，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。调查开始时，调查组会同被调查人所在单位党组织与被调查人谈话，宣布立案决定和应遵守的纪律，要求其正确对待组织调查。调查中，认真听取被调查人的陈述和意见，做好思想教育工作。调查组认为被调查的党员干部确犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，建议对其采取停职检查措施。办案人员遵守以下纪律：(1)不对被调查人或有关人员采取违犯党章或国家法律的手段；(2)不泄露案情，扩散证据材料；(3)不伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情；(4)不接受与案件有关人员的财物和其他利益。一般控制预防性√√对XX级别人员给予党纪处分的，由XX提出处分意见，报XX做出决定；给予政纪处分的，由XX提出处分意见，报XX批准。一般控制预防性效能监察√√效能监察工作立项项目未能抓住职工关注的热点问题和企业管理难点、经营效益的流失点，可能导致不能发挥效能监察的