事业单位内控报告指标及佐证材料清单模版.xlsx

单位内部控报告填写说明序号一级指标二级指标填报要点及佐证材料佐证材料关键内容1单位名称填列单位的全称，并加盖单位行政公章。一级预算单位填报本级报表时，应在单位名称后加“（本级）”2.1单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况主持制定工作方案□关于印发《XXX（单位）内部控制制度体系建设实施方案》的通知单位主要负责人是否主持了内部控制工作部署会议，会议中是否支持制定相关工作方案，是否形成会议纪要。2.2明确工作分工□关于开展内部控制建设工作的通知单位主要负责人是否主持会议明确内控组织及领导职责分工。2.3配备工作人员□关于开展内部控制建设工作的通知单位主要负责人是否主持会议部署内部控制工作并明确为内部控制组织配备具体工作人员，如领导小组、内控办、成员等组织的工作人员。2.4健全工作机制□关于举办行政事业单位内部控制建设工作动员部署会暨业务培训的通知等工作方案、通知或会议纪要中是否明确了内部控制工作机制，培训机制、沟通反馈机制、汇报机制、专题问题解决机制等。2.5充分利用信息化手段□2.6其他3是否成立单位内部控制领导机构关于成立内控领导机构的通知、通告等。内控领导小组成立的通知、工作方案中关于内控领导小组的部分等。4单位内部控制领导机构构成人数关于成立内控领导机构的通知中关于领导机构的构成内容。领导机构的人数5单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人关于成立内控领导小组的通知中由谁担任内控领导小组组长。关于成立内控领导小组的通知中单位主要负责人是否为内控领导机构领导，或内控领导小组组长。6班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职关于成立内控领导小组的通知中关于班子成员承担内控领导小组职务情况；7是否开展内部控制专题培训单位在内控建设过程中组织专题培训以推进内部控制工作的情况。培训通知、培训教材、培训会议纪要等8是否开展内部控制风险评估是否开展了风险评估工作，是否针对风险评估制定了工作方案，是否组织了培训等内容风险评估工作方案、风险评估工作通知、风险评估培训教材、风险评估报告等9.1是否对单位经济业务流程进行梳理预算业务管理单位是否对预算管理业务内部控制流程进行了梳理，梳理后是否形成内部控制流程或操作规程《XXX局预算管理内部控制流程》单位预算管理业务内部控制流程，流程步骤、流程步骤说明、流程控制要素及控制要求、流程控制所依据的政策等内容9.2收支业务管理单位是否对收支管理业务内部控制流程进行了梳理，梳理后是否形成内部控制流程或操作规程《XXX局收支管理内部控制流程》单位收支管理业务内部控制流程，流程步骤、流程步骤说明、流程控制要素及控制要求、流程控制所依据的政策等内容9.3政府采购管理单位是否对采购管理业务内部控制流程进行了梳理，梳理后是否形成内部控制流程或操作规程《XXX局采购管理内部控制流程》单位才欧股管理业务内部控制流程，流程步骤、流程步骤说明、流程控制要素及控制要求、流程控制所依据的政策等内容9.4资产管理单位是否对资产管理业务内部控制流程进行了梳理，梳理后是否形成内部控制流程或操作规程《XXX局资产管理内部控制流程》单位资产管理业务内部控制流程，流程步骤、流程步骤说明、流程控制要素及控制要求、流程控制所依据的政策等内容9.5建设项目管单位是否对建设项目管理业务内部控制流程进行了梳理，梳理后是否形成内部控制流程或操作规程《XXX局建设项目管理内部控制流程》单位建设项目管理业务内部控制流程，流程步骤、流程步骤说明、流程控制要素及控制要求、流程控制所依据的政策等内容9.6合同管理单位是否对合同管理业务内部控制流程进行了梳理，梳理后是否形成内部控制流程或操作规程《XXX局合同管理内部控制流程》单位合同管理业务内部控制流程，流程步骤、流程步骤说明、流程控制要素及控制要求、流程控制所依据的政策等内容9.7其他管理领10.1是否编制经济业务流程图预算业务管理单位是否对预算管理业务内部控制流程进行了梳理，并绘制了流程图预算管理业务内部控制流程图10.2收支业务管理单位是否对收支管理业务内部控制流程进行了梳理，并绘制了流程图收支管理业务内部控制流程图10.3政府采购管理单位是否对采购管理业务内部控制流程进行了梳理，并绘制了流程图采购管理业务内部控制流程图10.4资产管理单位是否对资产管理业务内部控制流程进行了梳理，并绘制了流程图资产管理业务内部控制流程图10.5建设项目管单位是否对建设项目管理业务内部控制流程进行了梳理，并绘制了流程图建设项目管理业务内部控制流程图10.6合同管理单位是否对合同管理业务内部控制流程进行了梳理，并绘制了流程图合同管理业务内部控制流程图10.7其他管理领11内部控制牵头部门单位内控牵头部门落实情况单位内控牵头部门是哪个部门，在内控领导小组成立通知中是否明确。12内部控制监督部门关于成立内控领导