银行渠道与运营业务检查专用文书格式模版.doc

附件2:****银行渠道与运营业务检查专用文书格式目录格式1:****银行股份有限公司检查专用介绍信格式２:***＊银行渠道与运营业务检查工作底稿格式3:***＊银行渠道与运营业务检查报告附件2格式1.**＊*银行渠道与运营业务检查专用介绍信存根编号：Ｎo被查单位:检查人员：渠道与运营业务部门主要负责人签字:年月日…………………………………………………………………（印章)**＊*银行渠道与运营业务检查专用介绍信(正面）编号:No**＊*银行分行：兹介绍等同志人,拟于年月日至月日期间，前去你分行进行渠道与运营业务检查，请予以接洽办理。此致敬礼（印章）****银行股份有限公司检查专用介绍信(背面）依据我行检查工作安排,现对你机构进行渠道与运营业务执行情形检查,并作以下说明：一、检查专用介绍信内容包括检查机构名称、人员信息、检查时间、有效期限、签发机构及部门、日期和印章等。二、检查专用介绍信由各级行渠道与运营部门专人保管和使用。签开时须对有关人员资格/资质、事项进行审查,注明进点事由,并在存根骑缝及日期处加盖部门印章后，方能生效。三、介绍信可采用纸质或电子方式，在保证安全和方便工作的前提下,由各级行选用。采用电子方式应使用行内系统网站或系统内部信息登记管理平台，建立检查人员信息库，供被查单位核查。四、检查人员持检查介绍信、本人身份证件,或通过电子方式核查信息，经你机构核验并履行例行规定手续后直接进入你机构实施检查。五、请你机构依照以上说明及我行渠道与运营业务检查制度要求,积极协助配合并对检查人员的工作进行监督：核查身份网址：监督电话：监督邮箱：附件2格式2.****银行渠道与运营业务检查工作底稿被查机构：检查类型：□全面检查□重点或专项检查□业务辅导检查人：检查时间:涉及期间:一、检查事项１.检查项目：□基础管理□账户管理□对账管理□自助设备□营运业务□产品签约□其他事项2．调阅资料文件资料：３.未检查事项说明：二、检查发现问题（一）问题描述:（二)管理建议：附件清单检查组长复核建议或意见签名:日期:被查机构负责人意见□情形确定□部分确定□不确定对“部分确定”或“不确定”的理由陈述（可附页)：单位公章：签名:日期:填报说明：1．本检查底稿一式两份，一份在检查工作终止后留被查行，一份由检查组织管理行整理归档保管。2.检查工作底稿各行可以自行印制，页面设置为标准A４规格，内容不得改动。3.存在问题应依据有关检查实际情形和有关规章制度确认，如实整理归纳填写。4.检查底稿中涉及人员签字部分必须手工签字。５.被查机构如无公章，也可由被查机构负责人签字确认。附件２格式3.****银行渠道与运营业务检查报告被检查单位（盖章)检查单位检查组组长检查日期ﻬ检查组人员情况表姓名工作单位性别职位职称从事柜面及营运工作年限一、检查工作开展情形：1．检查辅导类型：□全面检查□重点或专项检查□业务辅导2．检查时间：3.检查涉及期间:４.检查辅导事项：□基础管理□账户管理□对账管理□自助设备□营运业务□产品签约□其他事项5.检查组织依据资料文件:二、基本情形及典型做法三、检查发现问题(一)资金风险方面：1.２.3．………………(二)监管风险方面:1.2．3.………………（三）诈骗风险方面：１.2．3………………(四）声誉风险方面:1．２.３.………………四、对检查发现问题及存在争议的处理建议或意见：1.2．３.………………五、对被查机构的管理要求及工作建议:1.２.3．………………附件清单附：检查工作底稿检查组长建议或意见签名:日期:填报说明：1.本检查报告一式两份，一份在检查工作终止后留被查行,一份由检查组织管理行整理归档保管。２.检查工作报告各行可以自行印制,页面设置为标准Ａ４规格,内容不得改动。3.存在问题由检查人员依据有关检查发现情形如实填写,描述客观、准确、清晰,证据充份可靠;涉及名称、账号等应隐藏主要信息，简写即可。4.检查组织依据资料文件：填写本次检查工作安排的资料文件名称及编号。５.检查报告中涉及人员签字部分必须手工签字。