知识产权管理流程-控制矩阵模板.xlsx

末级流程编号末级流程名称控制目标风险点编号风险点描述控制编号控制活动参考（此项仅作为各组流程建设的参考，需针对建设单位实际情况进行描述，切勿出现完全照搬而脱离实际。请务必在提交客户确认前删除此列）控制活动描述关键控制/一般控制人工/自动预防性/检查性控制频率责任部门/岗位实施证据制度索引穿行测试合法合规资产安全财务报告经营效率与效果穿行测试步骤穿行测试样本穿行测试结果缺陷编号专利取得√√研发成果未及时申请知识产权保护或知识产权到期后未及时申请展期，可能造成成果保护不当，或无法有效对抗外部恶性竞争。由相关部门在项目建设前期规划整个专利布局，进行专利研究，发掘新专利，确认专利项后，由相关部门技术人员编制《专利技术交底书》，报总专利管理部门知识产权管理人员对《专利技术交底书》完整性进行检查并判定专利申请类型，经部门负责人审核、具有相关权限的管理层审批后由知识产权管理人员委托代理机构进行专利申报或报集团核工业专利中心专利代理人从法律角度对技术描述语言的严谨性、可行性进行审批。由知识产权管理人员签订《代理委托书》并对于符合费用减缓条件的专利由专利管理部门专利管理人员办理专利费用减缓手续。专利管理部门知识产权管理人员获取《专利申请授权证书》，对已申请专利进行跟踪管理。关键控制预防性√√专利购买时，对专利转让方资质及专利信息了解不全面，可能导致专利不合规，造成法律风险。购买专利时，专利管理部门专利管理人员需对专利转让所属权进行确认，检查专利转让方相关资质是否齐全。专利管理人员与专利转让方进行转让事项洽谈，对重要谈判内容形成《谈判记录》，必要时可协同法律人员、财务人员及相关专业人员参与谈判过程。专利管理人员编制专利申请材料，报具有权限的相关领导审批后，到国家知识产权局办理相关手续，必要时可聘请专利代理机构代为办理。关键控制预防性专利转让√√专利权转让双方未签订书面形式或未经专利局登记和公告的，可能导致专利权转让合同不受法律保护。由专利管理部门专利管理人员拟定或获取《专利权转让合同》经具有相关审批权限的管理层审批，通过后由专利管理人员同受让方签订《专利转让合同》，报由集团核工业专利中心报国家知识产权局办理专利转让手续。关键控制预防性著作权√√重要著作物因未及时办理著作权登记，或著作权未按实际情况进行调整，导致著作内容保护不当，造成产权受侵犯，损害公司或个人利益。《著作权登记证书》申请由相关人员编制《著作权申请报告》并整理相关申请材料报著作权管理部门相关岗位人员审核材料完整性，报著作权管理部门负责人审核，具有相关权限的管理层审批，通过后由相关岗位员填写《著作权登记申请表》，将相关材料报国家知识产权局进行著作权审批，通过后获取《著作权登记证书》。关键控制预防性商标权√√商标未进行及时登记或过程管理不善，可能造成商标被人抢先注册、不受法律保护而造成企业自身的信誉和经济效益受损。由相关技术人员编制《商标权申请报告》并整理相关申报材料报商标权管理部门相关岗位人员审核材料完整性，报具有权限的管理层审批，通过后由相关岗位人员填写《商标认定申请表》，将相关材料报国家知识产权局进行著作权审批，通过后获取《商标注册证》。关键控制预防性