代销产品引入尽职调查报告.docx

代销产品引入尽职调查报告产品名称:产品推荐部门:推荐部门需与上公文请示的部门一致。项目内容（档案编码冠字）鉴证情况存档此栏目请根据提供资料的性质，对应勾选纸质或者电子发行人信息1、最新已通过年检的营业执照（档案名称或说明）此栏目请务必填写对应提供材料的文件名纸质□电子□2、组织机构代码证（档案名称或说明）纸质□电子□3、税务登记证（档案名称或说明）纸质□电子□*4、机构信用证（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□*5、金融许可证（或者）（档案名称或说明）纸质□电子□*6、特定客户资产管理业务许可（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□*7、私募投资基金管理人登记证书（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□8、企业简介（档案名称或说明）纸质□电子□9、最近1年财务报表（档案名称或说明）纸质□电子□10、监管机构评级（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□11、公司不存在重大未决诉讼等事项（无违规说明函）纸质□电子□12、最近三年内没有重大违法、违规行为（无违规说明函）纸质□电子□13、管理资产总规模（产品统计档案名称或说明）纸质□电子□14、历史业绩公开查询路径（或有）（查询网址等或说明）纸质□电子□投资顾问信息（如有）产品若有投资顾问，此栏目必须填写；若无则无需填写。1、最新已通过年检的营业执照（档案名称或说明）纸质□电子□2、组织机构代码证（档案名称或说明）纸质□电子□3、税务登记证（档案名称或说明）纸质□电子□*4、机构信用证（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□*5、金融许可证（或者）（档案名称或说明）纸质□电子□*6、特定客户资产管理业务许可（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□*7、私募投资基金管理人登记证书（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□8、企业简介（档案名称或说明）纸质□电子□9、最近1年财务报表（档案名称或说明）纸质□电子□10、监管机构评级（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□11、公司不存在重大未决诉讼等事项（无违规说明函）纸质□电子□12、最近三年内没有重大违法、违规行为（无违规说明函）纸质□电子□13、管理资产总规模（产品统计档案名称或说明）纸质□电子□14、历史业绩公开查询路径（或有）（查询网址等或说明）纸质□电子□产品信息1、该产品发行符合法律法规要求（同类历史产品档案名称等）纸质□电子□2、该产品已过发行人内部评审流程或说明（档案名称或说明）纸质□电子□*3、发行人对该产品的尽职调查报告（或有）（档案名称或说明）纸质□电子□4、金融产品全套资料和推介材料（材料清单）请罗列产品全套资料清单纸质□电子□5、融资资金有明确的投资安排（档案名称或说明）5/6/7选项需根据合同内容，进行简要说明，不能单纯写见合同！纸质□电子□6、风险控制或增信的措施（档案名称或说明）5/6/7选项需根据合同内容，进行简要说明，不能单纯写见合同！纸质□电子□7、产品投资策略的介绍（档案名称或说明）5/6/7选项需根据合同内容，进行简要说明，不能单纯写见合同！纸质□电子□8、产品预期收益水平（年化收益区间或回测业绩）权益类产品无需预测收益水平，但需说明管理人历史业绩。纸质□电子□9、市场同类产品的预期收益水平（超过3只产品的风险收益）纸质□电子□10、产品的可控最大损失幅度（最大回撤或可行性止损线）纸质□电子□11、量化产品评价表（量化产品专用）（档案名称或说明）纸质□电子□12、量化产品评价数据（量化产品专用）（档案名称或说明）纸质□电子□报告撰写人：报告审核人：日期：注：以上除*外均为必填项。本报告是产品推荐环节的重要尽调报告，推荐部门务必根据实际情况准确填写。填写完毕后，需撰写人签名，审核人（一般为部门负责人）签名。