组织架构流程-控制矩阵模板.xlsx

控制目标风险点编号风险点描述控制控制活动描述关键控制/人工/预防性/控制频率责任部门/实施证据合法合规资产安全财务报告经营效率与效果编号一般控制自动检查性岗位总部机构编制与调整√√机构设置不合理或未根据实际需要及时调整，可能出现职能缺失、重叠、过于集中或不相容职责未分离等情况，影响工作效率效果。公司根据实际需求设置部门编制。公司部门设置由机构管理部门相关岗位人员拟定方案，部门设置方案应包括但不限于：部门设置的必要性和可行性；部门职责，需说明与总部功能定位符合性，与业务解禁的其它部门职责的划分界面；部门内部处室设置；部门编制、部门领导职数等；部门管理的范围、幅度；拟建立的制度体系。提交具有相关权限的领导审批。公司部门设置由机构管理部门（通常为人力资源部门）制定部门职责说明，对内部的组织机构设置、各职能部门职责权限、运行流程等作出明确。关键控制人工预防性随时政研企管部设置方案、会议纪要、审批单常设机构设立：公司常设机构包括董事会、经理办公会、党政联席会、专业委员会等(根据各单位实际情况进行描述），常设机构的设立由公司机构管理部门拟定方案，方案需包括机构：机构设置原因、机构职能、机构人员构成、机构决策事项等内容。方案编制完毕经部门负责人审核后，提交具有相关权限的管理层、决策机构审批。非常设机构设立：非常设机构包括委员会、领导小组、专项（工作）组、项目筹备处（组）及编委会等(根据各单位实际情况进行描述），设置由该事项归口部门拟定方案，经部门主任审核，具有相关权限的管理层、决策机构审批。关键控制人工预防性随时政研企管部设置方案、会议纪要、审批单公司根据发展战略和内外部环境的变化对组织架构的设计及时作出调整。由机构管理部门拟定方案，具有相关权限的管理层、决策机构审批。关键控制人工预防性随时政研企管部机构调整方案√√LC02.01.01-F2岗位设计不科学、不健全，可能导致工作职责不清晰，工作交接不顺畅，严重影响工作效率。公司人力资源部门收集相关部门意见，制定或修订岗位职责说明书，并建立关键岗位员工轮换制度和休假制度。向各相关部门征求意见后，修订形成文件初稿，提交具有相关权限的管理层、决策机构审批。关键控制人工预防性随时人力资源部岗位职责说明书√√LC02.01.01-F3未定期对现有治理结构、内部机构设置和组织架构设计与运行的效率和效果进行全面评估，导致不能及时发现组织架构设计与运行中存在的缺陷，影响内部机构运转效率，影响公司经营效果。LC02.01.01-K3每年年底，政研企管部机构编制管理岗编制分析报告，分析机构设置与岗位设置匹配情况，分析机构设置合理性、机构运转协调有效性，报集团公司党组成员，并作为机构编制管理的参考依据。关键控制人工预防性年度政研企管部分析报告