房地产公司制度管理规定.docx

xx房地产（集团）股份有限公司制度管理规定制度名称编制（修改）时间首次编制换版编制修订编制编制人编制单位废止编号制度管理规定xx-6√投资管理中心XQG2003-xx说明：总则为规范公司规章制度管理工作，完善公司制度管理体系，特制定本规定。本办法适用于xx房地产（集团）股份有限公司（以下称“股份公司”）、各区域房地产开发平台公司、专业平台公司。各区域平台公司下属二级公司只执行制度，不制定制度。本规定所规范的管理制度是指股份公司本级、各区域平台公司根据职责或业务管理需要起草并发布的业务处理规范性文件，包括各类制度、办法、规定(规章)、细则等；操作手册、管理标准、指引以及管理支持文件（流程图/表单/模板）亦纳入管理制度体系中。职责本级投资管理中心是公司制度的归口管理单位，主要负责以下工作：制定制度管理的相关规定；负责股份公司本级的制度管理，包括审查制度形式的规范性、统一制度编码、负责编制制度修订计划、开展制度清理及评价；负责专项制度的调研、编制与分析工作；完成相关制度的备案；规范平台公司制度管理，对平台公司制度建设提供协助与指导。平台公司的投资管理部/综合事务部为平台公司制度管理归口部门，应设立负责制度管理的专岗，主要负责以下工作：负责平台公司制度管理，包括审查制度形式的规范性、统一制度编码、负责编制制度修订计划、开展制度清理及评价；根据经营需要，对相关业务制度的修订、增补、废止提供协助与指导；监督平台公司制度执行情况；对接本级投资管理中心的制度管理工作。本级办公室负责本级制度的发文登记及归档；平台公司对应工作由办公室/综合事务部门负责；本级信息化办公室负责制度管理信息化支持应用的建设和维护；平台公司对应工作由办公室/综合事务部负责；本级及平台公司各中心/部门负责本中心/部门业务范围内的相关制度起草、评审、执行监督、培训、清理和评价等工作。本级审计管理中心通过内部审计等形式，负责监督公司各项制度执行的有效性。制度编制原则及要求制度编制应遵循以下原则：系统性。制度体系框架应全覆盖、不缺失，形成有机整体，完整反映业务流程和价值链，覆盖主要业务风险点，发挥系统效用。层级性。制度的起草权限分为本级、平台公司两个层级；适用范围分为公司本级、平台公司、平台公司下属二级公司等三个层级。规范性。本级与平台公司应结合公司系统实际情况，统一系统内制度的分类、权限、格式、内容、名称等。先进性。制度建设应按照公司战略发展的要求，吸收国内外先进的管理理论和经验，应用公司经验沉淀，保持制度体系及编制内容的先进性。制度框架体系由以下三个层级的制度文件构成（具体分类及定义参见附录B《公司管理制度框架体系》）：基本制度，是制度体系的第一层级文件，是涉及企业所有层次、决定企业组织的根本制度，是制定管理办法层级、操作细则层级文件的基础和依据。管理办法，是制度体系的第二层级文件，是依据基本制度建立，旨在说明在一定原则要求下处理某项工作的方法，是基本制度在某一领域或业务事项上的细化和展开。主要类型包括“规定”、“工作办法”。操作细则，是内控制度体系的第三层级文件，是依据基本制度和管理办法编制的、指导具体操作的制度文件，由文字描述、业务流程图、内控活动列表、案例分析等组成。主要类型包括“细则”、“标准”、“指引”、“作业指导书”、“手册”。各办中心/部门应编制业务范围内的制度体系框架，提交制度管理部门汇总。制度体系框架应包括公司系统范围内各层级已发布或应发布的制度（参见表单XQG2001-xx/B1、XQG2001-xx/B2）。制度具体编制要求按照附录C《管理制度编制规范》、附录E《流程图编制规范》执行。编制流程制度编制流程主要包括计划、起草、评审会签、批准、颁发等。计划年度计划。每年11月份，由制度管理部门组织各中心/部门编制下一年度的制度编制计划（参见表单XQG2001-xx/B3）。年度计划应包括本年新增、修订、废止的制度规划。临时计划。各中心/部门结合实际情况，提出需要起草但又未列入年度计划的制度，填写《制度临时计划审批表》（参见表单XQG2001-xx/B4、XQG2001-xx/B5），交制度管理部门审核，经公司分管领导审批同意后纳入编制计划。批准的制度编制计划列入相应中心/部门的工作计划，按公司有关规定进行督办。制度管理部门年底统计计划完成情况并进行评价。年度计划及临时计划外发布的规范性文档，如业务指导通知、业务说明文件等，不具有正式管理制度效力。因紧急情况或试行需要，经分管领导批准，可颁布临时性（暂行或试行）制度，报制度管理部门备案。临时性制度规范的事项需纳入下一年制度编制计划，有效时间不得超过一年，到期不可以相同的临时性制度替代，必须完成正式制度的发布。起草按“谁主管，谁起草，谁修订”的原则，由各中心/部门组织业务范围内的制度起草工作。制度起草应收集、掌