银行-养老金账户管理业务应用系统管理办法模版.doc

第三十章养老金账户管理业务应用系统管理办法总则为加强****银行养老金业务信息系统的安全管理,提升养老金业务信息系统对业务需求的支持度,保障系统的稳定运行,确保养老金业务数据的准确处理和完整记录,依据有关《****银行生产应用系统变更管理规定》、《****银行应用系统开发管理细则》、《****银行计算机系统安全运行管理办法》等规定,特制订本办法。养老金业务信息系统，是指由总行公司业务部养老金管理中心提出需求、由养老金业务人员或养老金业务外部客户操作和使用、用于处理养老金账户管理业务及养老金业务综合管理事务的信息系统,包括(但不限于)养老金账户管理系统以及业务辅助系统子系统、养老金业务委托人子系统、弹性福利计划管理子系统、信托型福利计划管理子系统、养老金综合管理子系统等。本办法适用于****银行总行养老金管理中心及经办养老金业务的各分支机构(以下简称“业务经办分支机构”）。分工和职责养老金管理中心需遵循信息科技部制订的有关信息系统管理要求和规范，通过与信息科技部的相互协助配合,共同建设和维护养老金业务信息系统,安全操作和管理系统，以保障信息系统的可用性、稳定性、安全性和灵活性。信息科技部主管养老金业务信息系统的开发、程序变更、系统和数据库管理、数据备份、网络管理等工作。养老金管理中心作为业务部门,主要负责系统的立项申请、需求、系统操作和日常管理等工作,详细包括:依据有关养老金业务发展的需要,提出新系统建设项目或者已有系统维护的立项申请。在系统立项申请经审批通过之后，提交系统建设或维护项目的费用申请。依据有关业务需求，撰写和提交信息系统业务需求报告,并收集、分析业务经办分支机构提出需求和建议或意见,汇总整理后提交给信息科技部；在系统建设过程中负责对业务需求进行确认。对系统功能进行测试,并在系统上线前与信息科技部共同对系统进行验收,确保系统功能与业务需求相匹配。对系统中的操作用户及访问权限进行设置和管理,防止未经授权的人员对系统进行访问和操作。沟通协调和组织信息系统建设和维护过程中由与业务部门有关的所有工作的开展，包括用户培训、数据整理、与系统开发商和信息科技部的沟通等。设置账户运营操作室,为系统的操作和运行提供良好、安全的物理环境。依照安全、规范的方式对应用系统进行操作，确保业务的准确处理和系统的稳定运行。及时总结应用系统操作过程遇到的问题或事故,并在必要时向信息科技部、风险管理部等有关部门报告。在总结问题和经验的同时,及时采取补救和改进措施,避免同类问题再次发生。及时汇总收集可能引起养老金业务信息系统业务量或基础数据量发生较大变化的业务计划或营销推广活动,通知信息科技部，并协助配合信息科技部开展系统容量评估工作。其他须由业务部门沟通协调和负责的事宜。养老金业务经办分支机构在养老金业务信息系统管理方面的职责包括：在信息系统开发、使用和维护的过程中,依照本机构的业务实际情形,对信息系统的需求提出建议或意见和建议。协助配合总行养老金管理中心,参加用户培训、系统测试、数据整理等工作。依据有关本机构的人员岗位职责，及时向信息系统管理员提交系统用户账号权限增加、变更或撤销的申请;配备必要的办公、网络设备和计算机终端,提供良好、安全的系统操作环境。及时汇总收集可能引起养老金业务信息系统业务量或基础数据量发生较大变化的业务计划或营销推广活动，报告总行养老金管理中心。依照总行信息科技部和养老金管理中心所拟定的系统操作要求和业务操作规范,准确履行业务处理和系统操作，保障系统和数据的准确、完整和安全。需求管理总行养老金管理中心以及业务经办分支机构在以下情形下提出的养老金业务信息系统建设或系统应用程序变更申请,统称为应用系统开发业务需求：建立新的业务处理系统;在已有信息系统中增加业务处理功能或模块；对已有的系统功能或模块进行修改;为解决应用系统运行过程中出现的故障或者预警而采取的系统变更措施。业务信息系统的业务需求及程序变更申请，由总行养老金管理中心提出，并且须由总行养老金管理中心负责人或经中心负责人授权的人员审批后,方可提交给信息科技部。其中：新建系统开发类项目，应依照《****银行科技项目管理办法》的要求，由总行养老金管理中心负责人审批后,向行内关于部门和科技战略委员会提交相应的立项申请、项目可行性分析报告、项目费用预算申请等文档;在已有现有业务系统中进行功能完善和优化的应用软件项目,应由总行养老金管理中心对项目总体开发需求进行总结,经总行养老金管理中心负责人审批后,提交给信息科技部。在项目范围内逐步提出的功能需求，应经过总行养老金管理中心负责人指定的授权人审批后,方可提交给信息科技部。如发生信息系统的运行出现故障、需要在短时间内对系统进行变更的情形,总行养老金管理中心可联系信息科技部首先执行紧急变更，并在第二天补充提供有关的变更需求说明文档及相应