证券期货投资者教育制度模版.doc

光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司期货投资者教育制度第一章总则第一条为进一步规范和引导光大证券股份有限公司为光大期货有限公司提供中间介绍业务的投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，特制定本制度。第二章投资者教育工作的目的和主要任务第二条开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。第三条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。第四条经纪业务总部及各证券营业部应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。第三章投资者教育工作的组织与制度安排第五条投资者教育工作是期货公司中间介绍业务经营管理的重要组成部分，是期货公司规范化管理和合规经营的基础性工作。经纪业务总部协助期货公司对证券营业部为期货提供中间介绍业务的投资者教育工作进行统筹监督管理，证券营业部通过具体执行投资者教育工作，维护市场秩序、保护投资者合法权益。第六条经纪业务总部及各证券营业部应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本公司负责、对市场负责的理念，并建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。第七条为建立投资者教育工作的长效机制，期货公司将专门提供期货投资者教育费用，用于编写和制作投资者教育的宣传材料，开展期货投资者教育远程网络视频培训。经纪业务总部、证券营业部应投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。第八条期货公司应根据自身的实际情况,制订公司层面的投资者教育的年度计划、工作方案和流程。对于经营过程中出现的新情况或突出问题,应及时分析研究并采取相应措施予以解决。经纪业务总部协助期货公司组织、监督证券营业部实施，并及时传递经营过程中出现的新情况或突出问题。证券营业部应根据自身的实际情况，制订营业部层面投资者教育的年度计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时上报并采取相应措施予以解决。第九条证券营业部应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定专人负责此项工作的检查与落实情况。第十条证券营业部应根据本营业部投资者的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者、尤其是新入市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的了解，及时改进投资者教育的内容和方式。第十一条期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门在开展投资者教育时，要提前向光大期货报备，由光大期货统一审定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性。第四章投资者教育工作的内容和形式第十二条投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；（二）宣传期货市场的政策法规；（三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解“买者自负”的原则；（四）帮助投资者了解自身的权利和义务，树立正确的投资理念；（五）帮助投资者依法维护自身合法权益。第十三条光大期货辅导证券营业部多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括：（一）在公司网站首页设立投资者教育园地等专栏；（二）在开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；（三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；（四）举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动；（五）在证券营业部放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料，以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅；（六）组织开展期货仿真交易，增强投资者对期货交易的感性认识；（七）积极参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动；（八）其他合规有效的方式。第十四条公司在门户网站开设投资者教育园地等专栏，对期货基础知识、交易规则、风险揭示、开户流程、交易流程、出入金流程、期货保证金账户信息、保证金安全存管方式、介绍业务范围、证券公司期货公司和客户三者之间权利义务关系、证券营业部及期货公司投诉电话、期货公司紧急下单电话、公司合同文本等进行展示，并披露期货从业人员资格情况等信息，或者按照中国证监会关于期货公司信息披露的相关规定及时进行披露，并以适当方式将查阅方式告知投资者。第十五条证券营业部应重视对新入市