《基金法律法规》考前模拟卷01.doc

《基金法律法规》考前模拟卷011、基金在美国被称为（）。A、共同基金B、单位信托基金C、集合投资基金D、证券投资信托基金正确答案：A【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我囯台湾地区被称为“证券投资信托基金"。2、（）是基金业协会的权力机构。A、股东大会B、董事会C、监事会D、会员大会正确答案：D【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。3、我国证券投资基金反映的是一种()关系.A、担保B、债权C、股权D、信托正确答案：D【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B、募集金额不少于3亿元人民币C、持有人不少于2000人D、募集金额不少于1亿元人民币正确答案：A【专家解析】LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不少于2亿元人民币；（3）持有人不少子1000人；（4）交易所规定的其他条件。5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理人D、投资人正确答案：A【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。6、公司型基金的最高权力机构是（）。A、基金持有人大会B、公司董事会C、股东大会D、监督管理委员会正确答案：C【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。A、积极成长基金B、主动型基金C、灵活配置基金D、指数型基金正确答案：D【专家解析】与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。8、货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。A、货币市场进入门槛很低B、货币市场属于场外交易C、货币市场进入门槛很高D、货币市场属于场内交易正确答案：C【专家解析】货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。9、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持有人的损失正确答案：D【专家解析】合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。10、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A、合规B、合格C、违规D、违约正确答案：A【专家解析】所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。11、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控B、控制活动C、内部环境D、事项识别正确答案：A【专家解析】行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。A、过往业绩B、住所、联系方式、主要负责人C、基本诚信信息D、名称、成立时间、登记时间正确答案：A【专家解析】网站公示的私募基金管理人基本情况包括：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。13、基金市场营销的特征不包括（）。A、规范性B、服务性C、综合性D、持续性和适用性正确答案：C【专家解析】基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。14、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易正确答案：C【专家解析】货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种15、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A、股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、混合基金正确答案：D【专家解析】混合基金在投资组合中的作用。16、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A、公正性B、客观性C、独立性D、专业性正确答案：A【专家解析】公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时应当，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。17、