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内部使用湖南省邵阳县《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题题库大全加答案

第I部分单选题（100题）

1.股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。
A:股票市场融资
B:债券市场融资
C:民间借贷
D:风险投资融资
答案：A

2.（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
A:突发性
B:累积性
C:共生性
D:隐藏性
答案：B

3.如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）
A:贴现债券
B:信用债券
C:政策性金融债券
D:附息金融债券
答案：D

4.（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。
A:9：00～9：30
B:9：10～9：25
C:9：25～9：30
D:9：15～9：25
答案：D

5.中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。
A:进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制
B:在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
C:金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
D:准人前国民待遇和负面清单原则
答案：A

6.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。
A:有效
B:安全
C:谨慎
D:合法
答案：C

7.目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A:财政部
B:原中国银监会
C:中国证监会
D:中央银行
答案：D

8.股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A:股价或市值
B:股本总额
C:市盈率
D:每股收益
答案：A

9.财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。
A:利润和股息
B:产品价格
C:销售收入
D:资产总额
答案：A

10.（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。
A:中央结算公司
B:中国结算公司
C:上海清算所
D:证券交易所
答案：A

11.（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（）。
A:基金持有人
B:债券持有人
C:期权持有人
D:股票持有人
答案：D

12.（2019年真题）投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A:基金合同生效后
B:基金账户开立后
C:资金账户开立后
D:招募说明书生效后
答案：A

13.我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。
A:结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保
B:在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
C:货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度
D:货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
答案：A

14.（2018年真题）基金一般反映的是（）。
A:信托关系
B:借贷关系
C:债权债务关系
D:所有权关系
答案：A

15.依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。?
A:累积优先股票和非累积优先股票
B:可转换优先股票和不可转换优先股票
C:参不优先股票和非参不优先股票
D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票
答案：B

16.根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。
A:债务
B:商誉
C:知识产权
D:信用
答案：C

17.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。
A:5
B:10
C:4
D:3
答案：A

18.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A:0.2
B:0.1
C:0.15
D:0.25
答案：A

19.（）是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
A:短期融资券
B:金融债券
C:融资券
D:短期债券
答案：A

20.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先