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内部使用河南省北关区《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库及答案

第I部分单选题（100题）

1.投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A:资金账户
B:证券账户
C:结算账户
D:银行账户
答案：B

2.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符
A:5
B:2
C:3
D:1
答案：B

3.目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值
A:每五个交易日
B:每个交易日
C:每两个交易日
D:每三个交易日
答案：B

4.对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。
A:客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果
B:如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金
C:指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
D:客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
答案：C

5.以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。
A:国际间接投资
B:贸易资金的流动
C:国际直接投资
D:套利性资金的流动
答案：C

6.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1％—1．5％，货币市场基金一般认购费为（）。
A:0.005
B:0
C:0.015
D:0.02
答案：B

7.我国企业债券出现于（）年。
A:1984
B:1985
C:1982
D:1988
答案：B

8.证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。
A:1个月
B:3个月
C:12个月
D:6个月
答案：D

9.权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。
A:期权组合
B:认股权证
C:外汇远期
D:货币掉期
答案：B

10.A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）
A:2.5
B:0.00752
C:0.007575
D:2.75
答案：D

11.（）是股票价格的基石。
A:宏观经济状况
B:投资者的预期
C:股份公司的经营现状和未来发展
D:行业的发展前景
答案：C

12.基金资产估值需考虑的因素有（）。
A:①③④
B:②③④
C:①②③④
D:①②③
答案：C

13.下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。
A:投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位
B:各中标承销团成员按面值承销
C:地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格
D:地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式
答案：C

14.政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。
A:优化资源配置
B:宏观调控
C:促进储蓄-投资转化
D:反映经济状态
答案：B

15.下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。
A:②③④
B:③④
C:②④
D:②③
答案：D

16.下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。
A:已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外
B:投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定
C:所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金
D:人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上
答案：B

17.下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。
A:发行方式市场化
B:融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
C:融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
D:定价市场化，通常高于银行贷款基准利率
答案：D

18.从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。
A:流动性覆盖率
B:买卖差价法
C:换手率
D:冲击成本
答案：A

19.（）是期货市场的核心。
A:证券交易所
B:股票交易所
C:期货交易所
D:债券交易所
答案：C

20.（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。
A:证券发行人
B: