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内部使用江苏省锡山区《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库【必刷】

第I部分单选题（100题）

1.股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。
A:以上都不对
B:剩余价值获得权
C:利润获得权
D:剩余索取权
答案：D

2.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。
A:0.5
B:0.8
C:0.7
D:0.6
答案：D

3.（2019年真题）长期国债的偿还期一般为（）。
A:10年以上
B:10年
C:15年以上
D:5年以上
答案：A

4.（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）
A:基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%
B:基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提
C:基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务
D:我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0
答案：A

5.融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。
A:债券组合证券化
B:信贷资产证券化
C:境内资产证券化
D:未来收益证券化
答案：C

6.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。
A:其他货币工具
B:创新性货币政策工具
C:选择性货币政策工具
D:—般性货币政策工具
答案：B

7.集合资产管理业务的特点不包括()。
A:分散性
B:投资范围有限定性和非限定性的区分
C:比较严格的信息披露
D:集合性
答案：A

8.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的（），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。
A:部分发起人认购的股本总额
B:部分发起人认购的股票面值总额
C:全体发起人认购的股本总额
D:全体发起人认购的股票面值总额
答案：C

9.公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
A:0.5
B:0.6
C:0.3
D:0.4
答案：A

10.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
A:区域性股权市场
B:私募基金市场
C:机构间私募产品报价与服务系统
D:券商柜台市场
答案：D

11.首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。
A:全部向网下投资者发行
B:全部向网上投资者发行
C:需进行网下询价
D:按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
答案：B

12.（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。
A:企业价值/息税前利润倍数法
B:市净率倍数法
C:市盈率倍数法
D:市销率倍数法
答案：B

13.计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。
A:360天
B:实际全年天数
C:365天
D:366天
答案：A

14.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。
A:证券承销
B:买卖国债
C:买卖企业债券
D:买卖股票
答案：A

15.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A:4个月7
B:3个月7
C:4个月10
D:3个月10
答案：A

16.（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（）。
A:股权融资
B:间接融资
C:直接融资
D:债券融资
答案：C

17.以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。
A:存款准备金
B:超额存款准备金
C:法定存款准备金
D:准备金
答案：C

18.根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:1年
答案：B

19.公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（）证券交易原则。
A:公开
B:公正
C:公平
D:公允
答案：B

20.以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
A:连续交易
B:指令驱动
C:定期交易
D:报价驱动
答案：B

21.下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。
A:信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉