江苏省东台市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题内部题库（易错题）.docx

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江苏省东台市内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题内部题库（易错题）

第I部分单选题（100题）

1.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A:中国证监会
B:注册地中国证监会派出机构
C:证券交易所
D:国务院证券监督管理委员会
答案：B

2.相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种()的融资活动。
A:反市场性
B:弱市场性
C:非市场性
D:强市场性
答案：D

3.经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。
A:2009
B:2010
C:2011
D:2008
答案：C

4.（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A:20个
B:10个
C:15个
D:30个
答案：A

5.下列关于风险管理说法错误的是（）。
A:风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口
B:风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等
C:风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险
D:风险识别包括感知风险和识别风险两个环节
答案：D

6.我国证券基金行业的自律性组织是（）。
A:中国证券业协会
B:证券交易所
C:中国证券投资基金业协会
D:中国证监会
答案：C

7.证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。
A:甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B:乙不得融资
C:乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D:丙不得对外提供担保
答案：A

8.下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（）
A:公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行
B:发行公司债券，发行人应当作出决议
C:公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D:公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
答案：A

9.交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。
A:差额结算机制
B:全额逐笔结算机制
C:差额逐笔结算机制
D:净额结算机制
答案：D

10.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。
A:买卖企业债券
B:证券承销
C:买卖国债
D:买卖股票
答案：B

11.（2019年真题）股票最基本的特征为（）。
A:参与性
B:收益性
C:流动性
D:风险性
答案：B

12.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A:欧元
B:美元
C:港币
D:人民币
答案：D

13.（）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。
A:2011
B:2014
C:2012
D:2013
答案：B

14.以下不能纳入港股通股票的情形不包括（）。
A:深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股
B:深交所认定的其他特殊情形的股票
C:深交所或上交所上市A股为风险警示股票
D:在联交所以港币以外货币报价交易的股票
答案：A

15.根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。
A:衰退期成长期成熟期幼稚期
B:幼稚期成熟期成长期衰退期
C:幼稚期成长期成熟期衰退期
D:成长期幼稚期成熟期衰退期
答案：C

16.（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）
A:是否进行信用评级由发行人确定
B:是否进行信用评级由证券交易所确定
C:必须进行信用评级
D:是否进行信用评级由承销机构确定
答案：A

17.主要负责美国保险监管职责的是（）。
A:联邦储备体系
B:联邦金融机构检查委员会
C:各州政府
D:各州的保险监管局
答案：D

18.当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（??）。
A:摩擦性失业
B:季节性失业
C:结构性失业
D:地区性失业
答案：C

19.在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A:财政部和中国证监会
B:中国证监会和中国人民银行
C:财政部和中国人民银行
D:财政部、中国人民银行