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山东省德城区整理《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题大全及答案【夺冠系列】

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于影响债券利率因素的是（）。
A:债券期限长短
B:借贷资金市场利率水平
C:债券票面金额
D:筹资者的资信
答案：C

2.以下不属于中央银行的职能的是（）。
A:银行的银行
B:发行的银行
C:企业的银行
D:政府的银行
答案：C

3.关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。
A:是分步推进创业板市场的重要步骤
B:企业上市的基本条件明显低于主板市场
C:为中小企业提供直接融资平台
D:在深圳证券交易所设立
答案：B

4.根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A:9个月
B:3个月
C:1年
D:6个月
答案：D

5.我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。
A:银行间市场
B:场外债券零售市场
C:银行间柜台市场
D:场内市场
答案：A

6.美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。
A:美国国债
B:扬基债券
C:政府债券
D:联邦债券
答案：A

7.在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。
A:发审委制度
B:保荐制度
C:审批制度
D:推荐制度
答案：A

8.关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。
A:清除时空障碍的全球一体化市场
B:无政府干预的市场
C:与宏观经济密切关联的市场
D:交易价格波动剧烈的零和游戏市场
答案：B

9.经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。?
A:武汉证券投资基金
B:建业基金
C:淄博乡镇企业投资基金
D:富岛基金
答案：C

10.按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是（）。
A:公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上
B:公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
C:公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
D:公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上
答案：C

11.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。
A:不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任
B:依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任
C:不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任
D:依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任
答案：B

12.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。
A:上一交易日结算价格的±2％
B:上一交易日结算价格的±10％
C:上一交易日最高价的±2％
D:上一交易日最高价的±10％
答案：B

13.下列说法正确的是（）。
A:企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级
B:企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素
C:在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。
D:中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据
答案：C

14.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A:交易所（或期货清算公司）
B:买方
C:期货经纪公司
D:卖方
答案：A

15.（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A:权证
B:期货
C:互换
D:债券
答案：A

16.对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。
A:7
B:5
C:3
D:10
答案：B

17.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。
A:在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资