XX银行法律诉讼事务管理办法.docx

XX银行内控体系文件
法律诉讼事务管理办法
文件编号：XXXXXXXXX-XXXX

编制部门：
版次号：A/0
生效日期：20年月日
目录
TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc304290874"第一章 总则 PAGEREF_Toc304290874\h2
HYPERLINK\l"_Toc304290875"第二章 法律诉讼事务管理部门及其管理职责 PAGEREF_Toc304290875\h3
HYPERLINK\l"_Toc304290876"第三章 分行法律诉讼事务管理制度 PAGEREF_Toc304290876\h5
HYPERLINK\l"_Toc304290877"第四章 南京地区法律诉讼事务管理制度 PAGEREF_Toc304290877\h5
HYPERLINK\l"_Toc304290878"第一节 南京地区主诉事务的管理制度 PAGEREF_Toc304290878\h5
HYPERLINK\l"_Toc304290879"第二节 南京地区被诉事务管理制度 PAGEREF_Toc304290879\h7
HYPERLINK\l"_Toc304290880"第五章 法律诉讼事务档案管理 PAGEREF_Toc304290880\h8
HYPERLINK\l"_Toc304290881"第六章 法律诉讼事务的其他管理要求 PAGEREF_Toc304290881\h8
HYPERLINK\l"_Toc304290882"第七章 罚则 PAGEREF_Toc304290882\h9
HYPERLINK\l"_Toc304290883"第八章 附则 PAGEREF_Toc304290883\h9
HYPERLINK\l"_Toc304290884"附件： PAGEREF_Toc304290884\h9
HYPERLINK\l"_Toc304290885"附件1.《XX银行授信诉讼审批表》 PAGEREF_Toc304290885\h11
HYPERLINK\l"_Toc304290886"附件2.《XX银行非授信诉讼审批表》 PAGEREF_Toc304290886\h13
HYPERLINK\l"_Toc304290887"附件3.《XX银行应诉报告表》 PAGEREF_Toc304290887\h15

总则
为进一步完善和规范XX银行股份有限公司（以下简称“本行”）法律诉讼事务管理机制，保障本行业务经营健康、安全、稳健发展，根据本行有关规定及职能划分，制定本办法。
本办法所称法律诉讼事务是指因民事纠纷诉诸人民法院，由人民法院按照民事诉讼程序处理的法律事务。
本办法所称法律诉讼事务管理包括发生诉讼的报告或审批、诉讼审理的参加、诉讼裁判文书的执行、诉讼档案的管理等与处理法律诉讼事务有关的管理事项。
根据法律诉讼事务主体性质，本行法律诉讼事务分为主诉事务和被诉事务。
主诉事务是指由本行主动提起的、以本行作为原告的法律诉讼事务。包括本行申请支付令、申请执行公证文书、申请债务人破产、本行主动以第三人身份要求参与诉讼。
被诉事务是指由本行被动应诉的、以本行作为被告的法律诉讼事务。包括本行被法院通知以第三人身份参与诉讼、本行被法院通知以债权人身份参与企业破产诉讼。
本行法律诉讼事务管理和处理遵循以下原则：
专业集中管理原则。即本行法律诉讼事务集中由各级法律事务管理部门归口管理；
条线协助管理原则。即本行条线管理部门协助法律事务管理部门对法律诉讼事务进行管理，并全程参与法律诉讼事务的处理；
经办机构承办原则。即本行法律诉讼事务由其所涉及的业务、事务经办机构承办，并全程参加法律诉讼事务的处理；
内外结合代理原则。即本行法律诉讼事务根据复杂程度采取内部人员代理和外部律师代理相结合的方式进行处理。

法律诉讼事务管理部门及其管理职责
总行资产保全部是全行法律诉讼事务归口管理部门，承担以下法律诉讼事务管理职责：
负责制定和持续完善本行法律诉讼事务管理制度，并组织、督促制度的执行与落实；
负责对全行法律诉讼事务管理情况进行检查监督，并负责按照本行管理要求报告全行法律诉讼事务管理的整体状况；
负责按照本办法要求管理和指导经办机构承办法律诉讼具体事务；
负责督促并指导各级法律事务管理部门或岗位履行其相应职责；
根据监管规章及本行政策制度规定应当履行的其它职责。
总行业务或事务条线管理部门负责协助总行资产保全部开展法律诉讼事务管理工作，承担以下法律诉讼事务管理职责：
负责严格执行、贯彻落实本行法律诉讼事务管理制度的