(11)09宇通债债权代理协议.pdf

郑州宇通集团有限公司公司债券
债权代理协议

甲方：郑州宇通集团有限公司
住所（地址）：郑州市十八里河宇通工业园
法定代表人：汤玉祥

乙方：中原证券股份有限公司
住所（地址）：郑州市经三路15号广汇国贸大厦十楼
法定代表人（负责人）：石保上

第一条债权代理事项

1.1根据《证券法》、《企业债券管理条例》等法律法规及国家发改委“发改财经
[2004]1134号”、“发改财经[2008]7号的规定，及《2009年郑州宇通集团有限公司
公司债券募集说明书》（以下简称：募集说明书）的约定，乙方作为“2009年郑州宇
通集团有限公司公司债券”全体债券持有人的代理人（以下简称：债权代理人）处理
本期债券的相关事务，维护债券持有人的利益。代全体债券持有人接受甲方为本次债
券发行提供的担保资产，本次债券甲方以其持有的上市公司郑州宇通客车股份有限公
司（股票代码为：SH600066）股票共计1.4亿股，股权设定为本期债券质押担保。

第二条甲方的权利和义务

2.1甲方依据有关法律法规和《募集说明书》的规定享有各项权利、承担各项义务，
按约定偿付本期债券的本息。
2.2甲方应当履行《郑州宇通集团有限公司公司债券债券持有人会议规则》（以下简
称：《持有人会议规则》项下甲方应当履行的各项职责和义务；及时向乙方通报与本
期债券相关的信息，为其履行乙方职责提供必要的条件和便利。
2.3在本期债券存续期间，根据《证券法》等有关法律法规的规定，履行持续信息披
露的义务。甲方保证其本身或其代表在本期债券存续期间内发表或公布的，或向包括
但不限于中国证监会、证券交易所等部门及/或社会公众、乙方、债券持有人提供的所
有文件、公告、声明、资料和信息（以下简称"甲方文告"，包括但不限于与本期债券
发行和上市相关的申请文件和公开募集文件），均是真实、准确、完整的，且不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；甲方还将确保文告中关于意见、意向、期
望的表述均是经适当和认真的考虑所有有关情况之后诚意做出并有充分合理的依据。
2.4甲方应该指定专人负责与本期债券相关的事务，并确保与乙方在正常工作时间能
够有效沟通。
2.5甲方在债权登记日之下一个交易日，负责从债券登记机构取得该债权登记日交易
结束时持有本期债券的债券持有人名册，并将该名册提供给乙方，并承担相应费用。
2.6如果甲方发生以下任何事件，甲方应及时通知乙方和债券持有人：
（1）甲方按照《募集说明书》已经根据甲方与债券登记机构的约定将到期的本期
债券本息足额划入债券登记机构指定的账户；
（2）任何甲方文告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

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（3）甲方未按照《募集说明书》的规定按约定支付本期债券的本息；
（4）甲方预计不能按照《募集说明书》的规定按约定偿付本期债券本息；
（5）甲方发生减资、合并、分立、解散或进入破产程序；
（6）甲方发生标的金额超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大仲裁或
诉讼；
（7）拟进行标的金额超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大资产或债
务处置；
（8）本期债券担保资产发生影响其履行担保责任能力的重大变化；
（9）未能履行《募集说明书》所规定的任何义务；
（10）本期债券被暂停交易；
（11）甲方指定的负责与本期债券相关的事务的专人发生变化；
（12）有关法律法规及相关审批、监管机构规定的、或对债券持有人的利益有重
大影响的其它情形。
2.7“09宇通债”存续期内，在每个付息日前10个工作日，甲方将本年度应付债券
利息划入在交通银行股份有限公司郑州经三路支行开立的偿债账户。
2.8当质押资产的价值与本期债券发行额的比率低于2倍时，乙方要求甲方追加担保，
甲方应当按照乙方要求追加担保。当甲方不能偿还债务时，经甲方督促，甲方仍未能
履行补救措施，则乙方可召集债券持有人会议，通报该等情况，债券持有人会议有权
通过决议要求甲方立即提前偿付本息，如启动提前偿付程序后甲方未能在十个工作日
内进行偿付，则乙方有权采取任何措施追偿债券本息及其他损失。
2.9甲方应向乙方提供并使乙方能够得到：
（1）所有对于了解甲方业务而言所应掌握的重要文件、资料和信息，包括甲方及
其子公司、分支机构、关联机构或联营机构的资产、负债、盈利能力和前景；
（2）乙方或甲方认为与乙方履行债权代理人职责相关的所有合同、文件和记录的
副本；
（3）其它与乙方履行债权代理人职责相关的一切文件、资料和信息，并全力支持、
配合乙方进行尽职调查、审慎核查工作。甲方须确保其在提供并使乙方得到上述文件、
资料和信息时不会违反任何保密义务，亦须确保乙方获得和使用上述文件、资料和信
息均不会违反任何保密义务，上述文件、资料和信息在提供时