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识别“横向垄断协议”与防范相关法律风险
——在Duxes第四届反垄断法研讨会上的演讲
中伦律师事务所合伙人薛熠

（于2009年9月25日在北京港澳中心瑞士酒店召开）

今天我准备和大家分享的专题是“识别横向垄断协议与防范相关法律风险”，这个专题
包含两个部分，“识别横向垄断协议”和“防范相关法律风险”，其中我会在第二部分会引入
案例与大家讨论。在座的各位绝大多数都是法律界同仁，对于反垄断法与横向垄断协议的概
念比较熟悉，因此，在识别横向垄断协议特别是介绍基本制度与内容的部分我会比较简略，
而将重点放在第二部分的案例分析上。

第一部分识别“横向垄断协议”

根据我国《反垄断法》的规定，“垄断协议”是指排除、限制竞争的协议、决定或其他
协同行为。而横向垄断协议，指竞争者之间通过协议、决定或者其他协同方式限制竞争的行
为。

垄断协议有很多分类方法，例如分为价格垄断与非价格垄断协议、协议型和默契性、经
营者之间达成的或行业组织的决定或组织企业达成的等等。其中，从协议主体相互关系角度
的分类，即横向与纵向垄断协议的分类比较合理。

一般认为，通常情况下横向垄断协议的反竞争效果要更甚于纵向垄断协议，是反垄断法

要首先制止的垄断行为。

横向垄断协议的定义与属性

协议、决定或其他
协同行动
/Agreements,Amongcompetitors
decisionsorother/竞争者之间达成
concerted
behaviors

Notnecessarilya
Writtenororal
legallybindingand
formsorinferential
enforceable
assumptions/书面、
contract/不一定是
口头形式或被推定
具备合法约束力和
存在
可强制执行的合同

从图上可以看出，横向垄断协议具有以下属性：

1

1、协议、决定或其他协同行动；
2、竞争者之间达成的（既包括当前竞争者也包括潜在竞争者）；
3、不一定是具备合法约束力和可强制执行的合同；
4、在形式上可以是书面、口头形式或依法被推定存在。

此外，行业协会与其他企业联合组织，是横向垄断协议或达成横向垄断协议过程中的特
殊主体。反垄断法规定“行业协会不得组织本行业的经营者从事任何反垄断法所禁止的垄断

行为。”

制止横向垄断协议的原因：

Protectingconsumers
andpublicinterest/维
护消费者利益和社会公
共利益

Promotingmarket
efficiency/提高市场效
率

Eliminatingmonopoly/
预防和制止垄断行为

垄断协议，特别是横向垄断协议被认为是严重违反“反垄断法”的行为。严厉制止横向
垄断协议是反垄断法的立法目的所决定的。反垄断法的目的包括：

1、最核心，是维护消费者利益和社会公共利益；
2、其次，是提高市场效率；
3、直接目的，是预防和制止垄断行为。

识别与分析垄断协议也需要围绕着反垄断法的上述目的与核心价值进行。

对垄断协议的惩罚

反垄断法对垄断协议规定了严厉的惩罚措施，包括：

达成并实施垄断协议的：由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得并处
上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；

2

尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款；

行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可
以处五十万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记；

经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。

反垄断执法机构确定具体罚款数额时，应当考虑违法行为的性质、程度和持续的时间等
因素。这条原则可以作为垄断协议参与方对垄断法执法机关准备施加的处罚措施提出的抗辩
理由之一，我将在下面的案例分析部分详细讨论。

五种典型的横向垄断协议

反垄断法列明了五种，禁止具有竞争关系的经营者达成的垄断协议，也就是五种横向垄
断协议：

1、固定或者变更商品价格；
2、限制商品的生产数量或者销售数量；
3、分割销售市场或者原材料采购市场；
4、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；
5、联合抵制交易。

其他垄断协议

此外，在反垄断协议的类型上，反垄断法还设置了一项兜底条款“国务院反垄断执法机

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构认定的其他垄断协议”目前还没有公开的资料得以确认，除了上述五种横向垄断协议之外，
还有哪些行为构成“国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议”。从发改委和国家工商局
发布的征求意见稿上看，有一项比较明确，“串通投标”。对于横向垄断协议而言，主要指招
标方之间相互串通，约定轮流中标的情形。对于，招标