银行内部控制手册-内控手册模版.docx

文件编号：I-BXYZ市商业银行内部控制手册版本号：A/0

文件编号：C-020受控号：

XYZ商业银行

内部控制手册

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TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc121734605"修改记录 PAGEREF_Toc121734605\h4
HYPERLINK\l"_Toc121734606"颁布令 PAGEREF_Toc121734606\h5
HYPERLINK\l"_Toc121734607"XYZ市商业银行简介 PAGEREF_Toc121734607\h6
HYPERLINK\l"_Toc121734608"1.范围 PAGEREF_Toc121734608\h8
HYPERLINK\l"_Toc121734609"2.依据与引用文件 PAGEREF_Toc121734609\h9
HYPERLINK\l"_Toc121734610"3.术语和定义 PAGEREF_Toc121734610\h9
HYPERLINK\l"_Toc121734611"3.1关于内控和体系的定义 PAGEREF_Toc121734611\h9
HYPERLINK\l"_Toc121734612"3.2关于风险的定义 PAGEREF_Toc121734612\h10
HYPERLINK\l"_Toc121734613"3.3关于文件的定义 PAGEREF_Toc121734613\h11
HYPERLINK\l"_Toc121734614"3.4简称和缩写 PAGEREF_Toc121734614\h11
HYPERLINK\l"_Toc121734615"4.总则 PAGEREF_Toc121734615\h12
HYPERLINK\l"_Toc121734616"4.1内部控制体系过程 PAGEREF_Toc121734616\h12
HYPERLINK\l"_Toc121734617"4.2内部控制原则 PAGEREF_Toc121734617\h13
HYPERLINK\l"_Toc121734618"5.内部控制环境 PAGEREF_Toc121734618\h14
HYPERLINK\l"_Toc121734619"5.1公司治理结构 PAGEREF_Toc121734619\h14
HYPERLINK\l"_Toc121734620"5.2董事会、监事会和高级管理层的内控责任划分 PAGEREF_Toc121734620\h15
HYPERLINK\l"_Toc121734621"5.3内控政策管理 PAGEREF_Toc121734621\h15
HYPERLINK\l"_Toc121734622"5.4内控目标管理 PAGEREF_Toc121734622\h17
HYPERLINK\l"_Toc121734623"5.5组织结构 PAGEREF_Toc121734623\h18
HYPERLINK\l"_Toc121734624"5.6企业文化 PAGEREF_Toc121734624\h20
HYPERLINK\l"_Toc121734625"5.7人力资源政策和程序 PAGEREF_Toc121734625\h22
HYPERLINK\l"_Toc121734626"6.风险识别与评估 PAGEREF_Toc121734626\h24
HYPERLINK\l"_Toc121734627"6.1风险识别与评估 PAGEREF_Toc121734627\h24
HYPERLINK\l"_Toc121734628"6.2法律法规和监管规定 PAGEREF_Toc121734628\h26
HYPERLINK\l"_Toc121734629"6.3内部控制方案 PAGEREF_Toc121734629\h28
HYPERLINK\l"_Toc121734630"7.实施和运行 PAGEREF_Toc121734630\h29
HYPERLINK\l"_Toc121734631"7.1计划财务 PAGEREF_Toc121734631\h29
HYPERLINK\l"_Toc121734632"7.2公司业务 PAGEREF_Toc121734632\h33
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