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2023年宁夏证券从业资格考试模拟卷（7）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100
分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，
只有一个最符合题意）

1.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转
让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。
A．国有资产管理部门
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．当地政府

2.__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账
户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户

3.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市
公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定

4.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账
户和基金账户等，是按__划分。
A．交易场所
B．账户用途
C．投资主体
D．投资种类

5.证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交
的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应
付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记

6.股指期货合约最低交易保证金标准为__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

7.证券指数的编制遵循__的原则。
A．公平竞争
B．公开、公平、公正
C．公开透明
D．客户优先

8.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认__的过户的
行为。
A．记名证券
B．不记名证券
C．无纸化证券
D．实物证券

9.证券登记结算机构应该设立__。
A．交易结算保证金
B．员工奖励基金
C．职工培训基金
D．结算风险基金

10.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发
布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交
易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行
权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

11.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交
日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收

12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产
净值不得低于人民币__万元。
A．50
B．100
C．200
D．500

13.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

14.证券__后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌

15.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移

16.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是__。
A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．专门委员会

17.上海证券交易所资金的清算和交收以__为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户

18.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日

19.开立证券账户应坚持的原则是__。
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性

20.证券营业信息技术人员编制应不少于__人。
A．1
B．2
C．3
D．4

21.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限
由__确定。
A．上海证券交易所
B．中国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心

22.涨跌幅价格的计算公式为__。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

23.在证券清算过程中，交易双方__。
A．通过银行网络实现清算
B．都以交易所作为清算对手
C．通过中央国债清算中心实现清算
D．通过柜台交易中心实现清算

24.__是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持
有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人
购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有
价证券。
A．ETF
B．权证
C．LOF
D．可转换债券

25.全国银行间市场买断式回购的债券