2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精
品答案

单选题（共40题）

1、下列选项错误的是（）

A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完
成存托凭证的发行上市

B.—般商业银行就可以担任存托人

C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】B

2、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，
说法正确的是（）。

A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务
竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】B

3、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②
【答案】C

4、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证
券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，
体现了（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①④

【答案】B

5、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责
令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚
款；没有违法所得的，处以（）的罚款。

A.十万元以下

B.二十万元以下

C.三十万元以下

D.五十万元以下

【答案】D

6、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B

7、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）
业务分开办理，不得混合操作。

A.证券保荐

B.证券投资咨询

C.与证券交易活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

【答案】D

8、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(??)

A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过

B.董事会决议的表决，实行一人一票

C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东
通过

D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

【答案】A

9、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，
责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接
负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万
元以下的罚款。

A.50；3

B.50；5

C.30；3

D.30；5
【答案】B

10、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的
（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

11、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）

A.I、III、IV

B.I、II、III、

C.II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】B

12、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除

D.公司解散

【答案】C

13、证券投资咨询人员，主要包括（）。

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

【答案】C

14、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不
得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3%

B.5%

C.1%

D.10%

【答案】B

15、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险

【答案】D

16、(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业
务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】C

17、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立
私募基金子公司的说法，正确的有（）

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】D