合同管理与索赔第四篇索赔及争执.ppt

第四篇索赔及争执管理第八章索赔管理概述对此，承包商按照合同有权获得相应的的补偿。如果没有及时得到业主（或业主代表，或工程师）的确认和业主给出支付承诺，或双方尚未达成一致，承包商就可以以正式函件向业主提出索赔要求。
它们在用词上有些差别，但处理过程和处理方法相同。所以，从管理的角度可将它们同归为索赔。
2.在实际工程中，索赔是双向的。业主向承包商也可能有索赔要求。FIDIC工程施工合同明确规定业主可以向承包商提出费用和（或）缺陷通知期延长的索赔权力。但通常业主索赔数量较小，而且处理方便。业主可通过冲帐、扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等实现对承包商的索赔。而最常见、最有代表性、处理比较困难的是承包商向业主的索赔，所以人们通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。
三、索赔的分类
从不同的角度，按不同的标准，索赔有如下几种分类方法：
（一）按照干扰事件的起因分类
1.当事人一方的违约行为。如业主未能按合同规定及时提供图纸、技术资料、场地、道路等；工程师没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误；业主不按合同及时支付工程款等。
2．合同变更索赔。如合同出现错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等；双方签订新的变更协议、备忘录、修正案；工程师（业主）下达工程变更指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工方法和次序，指令工程暂时停工。
3．工程环境与合同订立时预计的不一样，如在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见到的外界障碍或条件，地质与预计的(或业主提供的资料)不同、出现未预见到的岩石、淤泥或地下水，法律变化，市场物价上涨，货币兑换率变化等。
4．不可抗力因素等原因，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。（二）按合同类型分类
按所签订的合同的类型，索赔可以分为：
1．总承包合同索赔，即承包商和业主之间的索赔。
2．分包合同索赔，即总承包商和分包商之间的索赔。
3．联营体合同索赔，即联营体成员之间的索赔。
4．劳务合同索赔，即承包商与劳务供应商之间的索赔。
5．其他合同索赔，如承包商与材料供应商、与保险公司、与银行等之间的索赔。

（三）按索赔要求分类
按索赔要求，索赔可分为：
1．工期索赔，即要求业主延长工期，推迟竣工日期。与此相应，业主可以向承包商索赔缺陷通知期（即保修期）。
2．费用索赔，即要求业主补偿费用（包括利润损失）损失，调整合同价格。同样，业主可以向承包商索赔费用。（四）按索赔所依据的理由分类
１．合同内索赔。即发生了合同规定给承包商以补偿的干扰事件，承包商根据合同规定提出索赔要求，合同条件作为支持承包商索赔的理由。这是最常见的索赔。
2．合同外索赔。指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。例如工程过程中发生重大的民事侵权行为造成承包商损失。
3．道义索赔。承包商索赔没有合同理由，例如对干扰事件业主没有违约，或业主不应承担责任。可能是由于承包商失误（如报价失误、环境调查失误等），或发生承包商应负责的风险，造成承包商重大的损失。这将极大地影响承包商的财务能力、履约积极性、履约能力甚至危及承包企业的生存。承包商提出要求，希望业主从道义，或从工程整体利益的角度给予一定的补偿。
（五）按索赔的处理方式分类
1．单项索赔
单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向工程师提交索赔意向书和索赔报告，由工程师审核后交业主，再由业主作答复。
单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，处理起来比较简单。例如，业主的工程师指令将某分项工程素混凝土改为钢筋混凝土，对此只需提出与钢筋有关的费用索赔即可(如果该项变更没有其它影响的话)。但有些单项索赔额可能很大，处理起来很复杂，例如工程延期、工程中断、工程终止事件引起的索赔。
2．总索赔
总索赔，又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包商将工程过程中按合同规定程序提出但未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。
通常在如下几种情况下采用一揽子索赔：
1）在工程过程中，有些单项索赔原因和影响都很复杂，不能立即解决，或双方对合同解释有争议，但双方都要忙于合同实施，可协商将单项索赔留到工程后期解决。
2）业主拖延答复单项索赔，使工程过程中的单项索赔得不到及时解决，最终不得已提出一揽子索赔。在国际工程中，许多业主就以拖的办法对待承包商的索赔要求，常常使索赔和索赔谈判旷日持久，使许多单项索赔要求集中起来。
3）在一些复杂的工程中，