第一章证券市场概述.doc

证券市场概述
一、单选题
提货单是一种（），它表明了持有人有权得到提货单所示明物品的权利
A上市证券B商品证券C银行证券D资本证券
1关于私募证券下列说法正确的是（）
A发行人通过中介发行B审核条件严格，投资者也比较少
C发行对象是少数特定的投资者D采取公示制度
有价证券之所以能够买卖时因为（）
A具有价值B具有实用价值C代表一定的财产权利D具有交换价值
4．关于有价证券的定义和特点，下列描叙错误的是（）
A有价证券本身具备价值B有价证券是虚拟资本的一种形式
C有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格
D有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格
5狭义的有价证券是指（）
A商品证券B货币证券C资本证券D银行证券
6商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部份商品具有（）的凭证。
A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权
7货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。
A权益类证券和债务证券B商业证券和银行证券
C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券
8有价证券的主要形工是（）
A商品证券B货币证券C资本证券D实物证券
9商业汇票属于（）
A商品证券B有价证券C资本证券D实物证券
10由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）
A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券
11证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A政府、政府机构、公司B中央政府、地主政府、公司
C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司
12下列各项中，关于政府的说法错误的是（）
A参与证券投资的止的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货供应量进行宏观调控
D可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
13证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以和股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A10%B20%C30%D35%
14证券市场上最活跃的投资者是（）
A商业银行B证券经营机构C保险公司D基金公司
15目前，国内主要保险公司均发起设立了（），它是证券市场重要的投资主体。
A保险投资管理公司B保险信托投资公司
C保险资产管理公司D保险基金公司
16所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例部和，不超过该上市公司股份总数的（）
A10%B15%C20%D30%
17现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是（）
A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金们D工伤保险基金
18在一般国家，社保基金分为两个层资：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。
A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金
C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金
19全国性社会保障基金主要投向（）
A国债市场B股票市场C期货市场D权证类市场
20单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额（）
A5%B10%C15%D20%
21下列指标中反映证券市场容量的是（）
A股票市值占GDP的比率B证券化率C证券市场指数级D证券市场价值
22进入21世纪，场子外交易衍生产吕快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。
A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风管理工具
2003年5月27日，（）成为首家我国批准的QFII。
A德意志银行B汇丰银行C花旗银行D瑞士银行
1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（）
A伦敦B阿姆斯特丹C费城D纽约
25（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。
A1790年5月17日B1792年5月17日
C1793年5月17日D1817年5月17日
261999年11月4日，（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A《格拉斯—斯蒂格尔法案》B《巴塞尔协议》
C《金融服务现代化法案》D《证券交易所法》
27电子金融创新的主要功能是（）
A把电脑技术应用于金融资产的交易进程
B把电脑技术应用于金融资产的交易过程
C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程
D把电脑技术应用于金融的分散进程式
281992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——（），实现由远期合同向期货交易过渡。
A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准