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2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务解题技巧总结

1、进行产业链分析的意义包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

2、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：B

3、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

4、商业银行了解客户的渠道有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务解题技巧总结
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：C

5、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

6、行业轮动的驱动因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

7、杜邦分析法的局限性包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务解题技巧总结
8、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A.时间加权收益率

B.算术平均收益率

C.几何平均收益率

D.加权平均收益率

正确答案：B

9、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

B.期限越长，利率越高，终值就越大

C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

正确答案：A

10、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款

的主体包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A

11、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务解题技巧总结
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

12、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

13、预期效用函数的公理化假设包括()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

14、如何确定流动性风险偏好（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

15、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务解题技巧总结
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

正确答案：A

16、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

17、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：B

18、《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案：A

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务解题技巧总结
19、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

20、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D

21、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服

务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

22、大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务解题技巧总结
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

23、下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

24、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）

A.II、III、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II

正确答