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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(300题)

1、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是
（）。
A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性
承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从
业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未
进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行
为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

【答案】：A

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关
于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。
A.提供期货行情信息、交易设施
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：A

3、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道
德的培训不少于（）。
A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时

【答案】：B

4、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有
（）。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV

【答案】：D

5、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是
（）。?
A.合同应约定财产清算方式
B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C.合同应约定收益的分配原则、执行方式
D.合同需约定保本计划及承诺

【答案】：D

6、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规
部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下
关于合规部门的说法中错误的是（）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关
的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有
关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，
且不得少于3人
【答案】：D

7、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事

【答案】：B

8、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币
()。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】：A

9、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券
公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系

【答案】：C

10、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（）》，下列说法
错误的是（）。
A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证
券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证
券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国
证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市
场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权
市场相关的管理规定

【答案】：B

11、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司
卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证
券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间
标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】：B

12、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方
面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管
部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。
A.50％
B.60％
C.75％
D.80％

【答案】：A
13、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。
A.II、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.III、IV

【答案】：A

14、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处
以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处
分。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】：D

15、（2