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2023年证券从业题库

第一部分单选题(300题)

1、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于
《公司法》
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法
规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】：B

2、下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所
B.交易所
C.交割仓库
D.证券投资咨询机构

【答案】：D

3、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是
（）。
A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监
事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

【答案】：B
4、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证
券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令
改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚
款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】：B

5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半
年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易
所报送中期报告，并予公告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月

【答案】：A

6、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我
国企业债券的主要投资者出现在（）。
A.萌芽期
B.发展期
C.整顿期
D.再度发展期

【答案】：D

7、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公
司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
A.全体股东共同委托的代理人
B.三分之二以上股东指定的代表
C.任何一名股东
D.出资比例最高的股东

【答案】：A

8、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还
本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府

【答案】：A

9、我国证券市场监督管理的主要手段是()
A.行政手段
B.窗口指导
C.法律手段
D.经济手段

【答案】：C

10、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。
A.9个月
B.3个月
C.6个月
D.1年

【答案】：C
11、下列不属于内幕信息的是()。
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案

【答案】：C

12、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况
报中国证券投资基金业协会备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】：B

13、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新
任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。
A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
B.变更登记申请报告
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函

【答案】：A

14、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东
之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债
务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债
务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债
务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债
务

【答案】：C

15、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅
自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不
正确的有（）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%
以上5%以下罚金
B.单位犯该罪的，对单位判处罚金
C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5
年以下有期徒刑或者拘役
D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%
以上5%以下罚款

【答案】：D

16、下列说法中，正确的是（）。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的
分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机
构批准

【答案】：D

17、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上